【大纪元6月12日报导】（中央社纽约11日法新电）美国证券管理委员会（SEC）今天宣布，美国最大的选择权交易平台芝加哥选择权交易所（CBOE）同意支付600万美元罚款，以就监管疏失的指控达成和解。
美国证券管理委员会说，CBOE未依规定防止放空浮滥现象，因而未发挥自律的核心功能。
SEC执行部门主管之一塞雷斯涅（Andrew Cenesneh）说：“市场适当管理有赖自律组织积极监督成员公司，以执行组织的规定和证券法。”
SEC说，CBOE案是因监管疏失而遭指控的首例。
SEC说，CBOE涉及的监管疏失和不符规定包括，未对1个客户执行放空规定，因为这个交易所未能充分训练监督人员，也可能是因未确保调查人员已阅读相关规定。（译者：中央社罗苑韶）
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