中國富豪僱美財務顧問幫倒忙 捲進入學詐案

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【大紀元2019年06月22日訊】轟動全美的名校入學欺詐案中,兩個中國家庭分別付給了主謀辛格(William “Rick” Singer)650萬和120萬美元。而隨著中國製藥巨頭、山東步長製藥公司(聯合)創始人趙濤,以及「耶魯申請人一號」郭雪莉(Sherry Guo)家庭的曝光,幾家著名的美國財富管理公司也被牽扯進來。

摩根斯坦利銀行的顧問

趙家是通過銀行巨頭摩根斯坦利(Morgan Stanley)在帕薩迪納(Pasadena)的財務顧問麥克爾·吳(Michael Wu)認識辛格的。吳男專門服務中國客戶,幫助他們進行投資。摩根斯坦利網站說,吳男在全球擁有15,000名財務顧問,管理著超過 2萬億美元的客戶資產。

2017年底,趙濤和妻子提出要把女兒趙思雨(Yusi “Molly” Zhao)送入美國頂級名校,吳男就請辛格幫忙處理。

吳男已經被摩根斯坦利解僱,該公司的說法是吳男未能配合對辛格一案的內部調查。但吳男的律師反駁了這個說法,說吳男還在國外就被中止了工作,當時他正全力配合調查。

趙家、郭家的巨額「捐贈」對辛格來說也是天價,他的美國客戶對他的非法服務通常僅支付1.5萬~30萬美元。趙郭兩家都說,以為其7位數字的捐款是給到了辛格控制一個慈善基金,是合法的捐贈。

檢方並未起訴吳男,也未起訴以體育生身分被送入了斯坦福大學的趙思雨的父母及進入耶魯大學的郭雪莉的父母。不過,趙思雨和郭雪莉在醜聞曝光後均離開了學校。

還不清楚辛格是怎麼認識吳男的。但據《洛杉磯時報》引用消息人士的爆料,摩根斯坦利的一位經理紐曼(Cynthia Newman)曾僱用辛格幫她的孩子申請大學。但是紐曼沒有被控任何罪名。

蘇瑪集團的顧問

不只是摩根斯坦利,辛格與另一家投資公司奥本海默公司(Oppenheimer & Co)在洛杉磯的分支蘇瑪集團(Summa Group)也關係密切。在約10年的期間,他一直為蘇瑪的客戶做申請大學的介紹,他也向蘇瑪的Banyan慈善基金捐款,並在該基金董事會任職18個月。

正是蘇瑪公司的一名財務顧問瓦萊麗‧楊(Valerie Yang)將辛格引薦給了郭雪莉的父母。蘇瑪的管理主任Brian Werdesheim去年還對辛格的推廣視頻讚譽有加,說他提供了「真正改變遊戲規則」的指導。

但奧本海默公司的發言人說,郭家不是該公司的客戶,楊與他們是社交關係。當楊在酒店喝茶時認識了鄰桌的郭家,在其詢問下介紹了辛格的公司,之後為郭家提供翻譯。

該案爆發之後,蘇瑪慈善基金將辛格從董事會中除名。

高盛顧問也捲入

33位被起訴的家長中,至少有一人是通過財富管理公司認識辛格的。

一位酒商執行長Marci Palatella在2018年10月打電話給辛格,說她從高盛(Goldman Sachs)顧問那裡認識了辛格。當時辛格已被調查,他的電話被FBI監聽。她被控付給辛格7.5萬美元,為兒子安排SAT考試作弊,另支付40萬美元將兒子以足球隊運動生身分送入了南加大。Palatella對共謀洗錢和欺詐罪名不認罪。

顧問服務深入富豪家庭生活

多家財富管理機構捲入該案並非偶然,因其客戶都是超級富豪,對於辛格等人來說就是天然獵場。業內人士說,財富管理顧問向客戶推薦入學顧問的情況越來越普遍。

據《洛時》援引消息人士透露,辛格討好摩根斯坦利的顧問已經很多年。一直到2015年,辛格的名字都在摩根斯坦利的官方推薦名單上,被除名後,他仍與一些顧問有聯繫。不過,該消息人士說,辛格被除名與入學欺詐案沒有關係。

擁有35年金融服務經驗的專家Elvin Turner說,財富管理顧問在推薦服務時必須特別警惕,一個不好就可能影響自己的名譽,對所推薦的人必須要知根知底。

摩根斯坦利的前財務顧問泰勒(Thom Taylor)說,股票提示已經毫無意義,每個人都可以從互聯網上看到。怎樣讓自己的服務與眾不同,就要提供常規投資之外的服務。因此財務顧問與客戶的討論經常會轉到其它方面,比如遺產規劃、保險以及孩子的入學計劃等。因此常常需要將客戶引薦給其它領域的專業人士。

Northwestern Mutual的一名財務顧問就表示,曾找有影響力的人寫推薦信,幫助其客戶的孩子進入洛杉磯的私立學校。還曾用他在一家著名醫院的關係安排客戶儘快看醫生。

這些非常規服務日益重要。業內人士說,該行業客戶流動性很高,投資人的忠誠度平均不超過3年。如果不能提供好的服務,就保不住客戶。現在,財務顧問已經深深融入到了客戶的生活中。

但也有顧問仍嚴格區分客戶的私人事務與投資業務。◇

責任編輯:張宛

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