【大紀元2020年12月19日訊】（大紀元記者隋園綜合報導）美國證券交易委員會（SEC）12月17日宣布，受到熱捧的在線股票交易商羅賓俠（Robinhood Financial LLC）已同意支付6,500萬美元，就誤導客戶案進行和解。SEC指控羅賓俠向客戶隱瞞其賺錢方式，且沒有兌現其為客戶獲取最好交易的承諾。
羅賓俠是一家初創金融服務公司，總部位於加利福尼亞州門洛帕克（Menlo Park），於2014年晚些時候正式上線。該平臺提供智能手機移動應用程序，允許個人投資在美國證券交易所上市的公開交易公司和交易所交易基金，無需支付手續費。
該公司正計畫進行首次公開募股（IPO），今年以來已籌集到逾10億美元的資金，令其估值上升至117億美元。
SEC在聲明中稱，羅賓俠在2015年到2018年晚期在其網站和常見問題（FAQ）頁面上發布誤導性的聲明，且在描述其賺錢方式時沒有披露最大營收來源。該機構表示，羅賓俠將客戶下的單發給券商處理，從券商那裡獲取佣金，該操作也稱作「訂單流付款」（payment for order flow）；通俗點說，就是為券商拉客，賺取佣金。
聲明並稱，羅賓俠吸引客戶的一個賣點是「免手續費交易」，但很大程度上由於其向券商收取高於一般情況的「訂單流」佣金，使得其客戶下的單在獲得執行時要付出更高價格。
羅賓俠上述做法的結果是，即便算上免手續費因素，其客戶總體上仍損失3,400萬美元。
向華爾街券商提供「訂單流」並收取費用，是一項有爭議的做法，但並不違法，眾多線上證券經紀商都採行這一做法，這也是羅賓俠的主要營收來源。但該案的關鍵問題在於，該公司沒有向客戶披露這一信息。一份提交給SEC的文件顯示，羅賓俠今年第二季度獲得1.8億美元的「訂單流」佣金。◇
責任編輯：朱涵儒
