史上最大欺詐案罰單 摩根大通被罰9.2億美元

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【大紀元2020年09月30日訊】(大紀元記者林燕綜合報導)美國市場監督機構週二(9月29日)表示,摩根大通(JPMorgan Chase&Co.)操縱金屬期貨以及國債交易,已同意支付9.2億美元的天價罰金,跟美國政府達成和解。

這是商品期貨交易委員會有史以來開出的最大一筆罰款。摩根大通同意認罰4.364億美元,賠償3.117億美元和交納非法所得1.72億美元。

根據摩根大通的業績測算,9.2億美元的罰款約等於該集團去年全年淨利潤的2.5%。摩根大通是美國最大的銀行。

這項和解協議是美國政府對摩根大通多年調查的結果,美國司法部、商品期貨交易委員會(CFTC)和證監會(SEC)對摩根大通及其旗下的子公司在金屬期貨和國債市場的操作提出了多項指控。

幌騙(Spoofing)是違法的。這項創紀錄的執法行動表明,CFTC在履行承諾,對那些故意違反規定的人採取強硬措施,無論他們是誰。」CFTC主席希思·塔伯特(Heath Tarbert)說,「不能容忍任何人操縱我們的市場。」

去年9月份,美國司法部稱,摩根大通的三名貴金屬交易員通過欺詐性交易獲得巨額收益。

三人涉嫌在十多年間進行大規模「幌騙」,即交易員先向市場大量發出交易指令,但在交易執行前取消,通過「釣魚式」操作誤導市場以交易員期待的價格跟風買賣,以此操縱金、銀和其它貴金屬的價格。該行為數年前就被美國監管部門明令禁止。

具體來看,2008年至2016年間,三人操縱黃金、白銀、鉑金和鈀金四種期貨的價格,讓市場充斥著大量虛假和誤導性信息,進而欺騙其他交易員,致使他們以為市場即將上漲或下跌從而以這三人預期的價格成交。通過數千個此類非法交易程序,這三人獲利數百萬美元,並給交易對手造成了總計數千萬美元的損失。

摩根大通(JPMorgan)聯合總裁兼企業與投資銀行首席執行官丹尼爾·平托(Daniel Pinto)說:「今天決議書中提到的個人行為是不能接受的,他們不再與公司在一起。」

「我們感謝美國司法部認可我們為內部控制投入的大量資源,其中包括改進合規政策,監視系統和培訓計劃。」他補充說。

除了9.2億美元的天價和解金,摩根大通旗下的子公司J.P. Morgan Securities LLC還需要向美國證券交易委員會支付3500萬美元的罰款和罰沒收入。

摩根大通是1968年註冊成立的金融控股公司,旗下業務分成投資銀行、零售金融服務、銀行卡服務、商業銀行、財產及證券服務和資產管理等6大板塊。2020年7月發布的福布斯2020全球品牌價值100強中,摩根大通排名第45位。

責任編輯:林妍#

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