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涉嫌幫助客戶洗錢 卑詩律師被罰

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【大紀元2022年12月02日訊】(大紀元記者李君成加拿大溫哥華編譯報導)近日,卑詩省律師塞繆爾奧塞(Samuel Osei)因通過信託帳戶幫助客戶轉移210萬元被處以「職業不當行為」,遭停職四個月,罰款3,500元。

被告實際上允許MP(客戶姓名簡稱)將被告的信託帳戶用作銀行帳戶卑詩省律師協會紀律小組指出,這種行為明顯偏離了法律協會對律師的要求。

據VANCOUVER IS AWESOME報導,奧塞承認自己用此方式幫客戶進行不正當商業交易、加密貨幣交易和購買奢侈品,從而規避了加拿大的可疑交易報告制度。 

在加拿大,律師的信託帳戶不受聯邦洗錢和恐怖主義融資報告法的約束。11月9日,在與紀律小組達成和解後,奧塞的洗錢指控被撤銷紀律小組將奧塞的許多錯誤歸咎於:相對年輕,律師從業經驗少。

涉嫌洗錢的種種操作

奧塞2013年畢業於維多利亞大學法學院,2014年獲得卑詩省律師資格,最初在喬治王子城工作,於2016年3月搬到低陸平原開始單獨執業。他與其他律師接觸有限,只有一位律師與他合用辦公室。

該律師介紹了一位客戶。奧塞一開始就沒有驗證此客戶的身份,認為是另一位律師介紹的所以無需驗證。 

然而,法律協會調查人員在對該客戶的交易進行例行審計,發現了洗錢嫌疑。

調查指出,從2016年4月到2017年8月,該客戶每月向奧塞支付5,000元,這是他收入的絕大部分;客戶關係一直持續到2017年12月,期間奧塞用信託帳戶爲該客戶操作了許多六位數交易。而根據規定,信託帳戶只能用於法律服務。

奧塞曾經從兩個有編號的公司收到了39萬元的信託資金,這些公司與該客戶沒有任何實際聯繫;他還在客戶指示下向三家投資公司支付了42.5萬元,但對所涉及公司的身份幾乎一無所知,未經過調查和資金來源核實。

2017年5月,受客戶指示,他從信託中支付了15,104元給一個歐洲豪華手錶經銷商;7月,他又將一個加密貨幣購買者的20萬元存入一個信託帳戶,作為保證金;隨後的一次會議上,他還親歷了一筆21萬元的加密貨幣資產現金轉帳(使用點鈔機),並歸還了存款。

在收到更多的大額存款後,奧塞幫客戶進行了另一筆大額加密貨幣購買,從一個信託帳戶中向客戶的一位同事轉了39萬元,而他從未見過此人,從未與之溝通。 

他還收到客戶指示,告知無法聯時如何處理託管的資金。 

紀律小組認爲,一些信號在警告奧塞停下來。包括來自加拿大銀行的電子郵件顯示該客戶因沒有社會保險號碼而被拒絕開戶、信用局報告說其有欺詐可能。

一次,奧塞似乎對一些交易有所醒悟,因為他看到法律文獻中關於洗錢的問題。他咨詢了一名法律協會的實踐顧問,表達了對客戶交易的擔憂,但在收到停止服務的建議,他繼續為該客戶工作。

確保公眾對法律界的信心

卑詩省洗錢調查委員會在6月向律師協會提出了幾項建議,包括限制信託基金的使用,擴大識別程序,以及改善審計師和律師的培訓和教育。 

被告已經承擔責任並承認了自己的不當行為,這是可以減輕處罰的,紀律小組說,雖然是在本次聽證會前夕承認的,但被告之前已經承認了商定的事實陳述,節省了大量時間和證人的安排。 

在這樣的事件中,制裁必須確保讓公眾對法律界的能力有信心,規範律師對信託帳戶的使用,防止可能或導致洗錢的非法交易。紀律小組說。

洗錢調查委員注意到,當有證據表明存在潛在的犯罪行為時,律師協會有能力將問題提交給執法部門。

責任編輯:李盈

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