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涉嫌帮助客户洗钱 卑诗律师被罚

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【大纪元2022年12月02日讯】(大纪元记者李君成加拿大温哥华编译报导)近日,卑诗省律师塞缪尔奥塞(Samuel Osei)因通过信托账户帮助客户转移210万元被处以“职业不当行为”,遭停职四个月,罚款3,500元。

被告实际上允许MP(客户姓名简称)将被告的信托账户用作银行账户卑诗省律师协会纪律小组指出,这种行为明显偏离了法律协会对律师的要求。

据VANCOUVER IS AWESOME报导,奥塞承认自己用此方式帮客户进行不正当商业交易、加密货币交易和购买奢侈品,从而规避了加拿大的可疑交易报告制度。 

在加拿大,律师的信托账户不受联邦洗钱和恐怖主义融资报告法的约束。11月9日,在与纪律小组达成和解后,奥塞的洗钱指控被撤销纪律小组将奥塞的许多错误归咎于:相对年轻,律师从业经验少。

涉嫌洗钱的种种操作

奥塞2013年毕业于维多利亚大学法学院,2014年获得卑诗省律师资格,最初在乔治王子城工作,于2016年3月搬到低陆平原开始单独执业。他与其他律师接触有限,只有一位律师与他合用办公室。

该律师介绍了一位客户。奥塞一开始就没有验证此客户的身份,认为是另一位律师介绍的所以无需验证。 

然而,法律协会调查人员在对该客户的交易进行例行审计,发现了洗钱嫌疑。

调查指出,从2016年4月到2017年8月,该客户每月向奥塞支付5,000元,这是他收入的绝大部分;客户关系一直持续到2017年12月,期间奥塞用信托账户为该客户操作了许多六位数交易。而根据规定,信托账户只能用于法律服务。

奥塞曾经从两个有编号的公司收到了39万元的信托资金,这些公司与该客户没有任何实际联系;他还在客户指示下向三家投资公司支付了42.5万元,但对所涉及公司的身份几乎一无所知,未经过调查和资金来源核实。

2017年5月,受客户指示,他从信托中支付了15,104元给一个欧洲豪华手表经销商;7月,他又将一个加密货币购买者的20万元存入一个信托账户,作为保证金;随后的一次会议上,他还亲历了一笔21万元的加密货币资产现金转账(使用点钞机),并归还了存款。

在收到更多的大额存款后,奥塞帮客户进行了另一笔大额加密货币购买,从一个信托账户中向客户的一位同事转了39万元,而他从未见过此人,从未与之沟通。 

他还收到客户指示,告知无法联时如何处理托管的资金。 

纪律小组认为,一些信号在警告奥塞停下来。包括来自加拿大银行的电子邮件显示该客户因没有社会保险号码而被拒绝开户、信用局报告说其有欺诈可能。

一次,奥塞似乎对一些交易有所醒悟,因为他看到法律文献中关于洗钱的问题。他咨询了一名法律协会的实践顾问,表达了对客户交易的担忧,但在收到停止服务的建议,他继续为该客户工作。

确保公众对法律界的信心

卑诗省洗钱调查委员会在6月向律师协会提出了几项建议,包括限制信托基金的使用,扩大识别程序,以及改善审计师和律师的培训和教育。 

被告已经承担责任并承认了自己的不当行为,这是可以减轻处罚的,纪律小组说,虽然是在本次听证会前夕承认的,但被告之前已经承认了商定的事实陈述,节省了大量时间和证人的安排。 

在这样的事件中,制裁必须确保让公众对法律界的能力有信心,规范律师对信托账户的使用,防止可能或导致洗钱的非法交易。纪律小组说。

洗钱调查委员注意到,当有证据表明存在潜在的犯罪行为时,律师协会有能力将问题提交给执法部门。

责任编辑:李盈

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