【大紀元2024年01月15日訊】（大紀元記者李雲睿加拿大溫哥華編譯報導）道明銀行一名前分行經理因不當推銷行為被罰款5萬元，並被勒令向加拿大投資監管組織（Canadian Investment Regulatory Organization，英文簡稱CIRO）支付7,500加元的調查和聽證費用。
詹妮弗‧貝（Jennifer Beh）在2010年4月至2020年10月期間曾擔任道明投資服務公司（TD Investment Services Inc.）的共同基金經紀人。她於2018年11月至2019年1月期間不當更新27項客戶聯繫偏好設置，根據銀行給貝的一封信，這些更新被視為「異常活動」，「嚴重違反」了行為準則。貝隨後辭去了分行經理職務。
目前尚不清楚該違規行為是否造成了直接傷害。
雖然貝離開了道明銀行，但CIRO的調查人員仍對貝進行了調查，以確定發生了什麼。根據專家組於12月13日發布的決定，如果貝合作，此事的結果可能會更好。
「儘管（貝）知道CIRO正在進行調查，但她沒有回應提供信息的合理要求，也沒有出席面談。」小組指出，「（貝）不合作忽視了她作為前就職人員的義務和責任，並阻礙了CIRO開展調查的能力。」
專家小組指出，貝未能回覆調查人員通過電話和電子郵件提出的大多數詢問，也未對上門徵詢做出回應。
根據該決定，2021年10月22日，貝告訴一名調查員，她「不記得曾無故更改過客戶聯繫偏好，她不再為道明銀行工作，近期內也不會尋求在證券行業重新註冊」。
調查小組發現，此後貝拒絕接受調查員的詢問。
裁決的大部分內容都是專門針對貝拒絕合作的行為。聽證小組希望，處以巨額罰款將有助於敦促相關人員或會員參與CIRO的調查。「雖然無法預測如果被告配合調查會發生什麼，但如果她配合調查，可能會受到完全不同的處罰。」聽證小組在貝未出席的聽證會後表示。
貝現在被永久禁止進入證券行業。
對貝的調查是由共同基金交易商協會(MFDA)發起的，當時CIRO尚未將MFDA和加拿大投資業監管組織(IIROC)合併為一個實體。
根據其2023年執法報告，上一財年，該組織向違規的個人開出了805萬元的罰單和費用，並收繳了21%的罰款。
2018年4月，卑詩省政府修訂了《證券法》，允許CIRO（MFDA和IIROC）以法院命令的形式對投資交易商執行處罰。◇
責任編輯：李盈
