富邦錯帳事件 證交所罰款三十萬

【大紀元7月19日報導】(據中廣新聞報導)富邦證券在6月27號盤中爆發高達77億元的錯帳事件，台灣證交所今天召開董事會討論後續懲處事宜，決定依照相關規定，對富邦證券處以違約金30萬元的罰款。

證交所方面在進行錯帳事件的後續查核時發現，富邦證券有三大疏失，首先，受託買賣的業務員，接受客戶授權委託時，並沒有在委託書上註記「授權委託」；其次，公司內部控制制度沒有依據「證券商內部控制制度標準規範」中，有關分層負責表的相關規定；第三，是公司電腦沒有周延設定安全控管的檢核機制。

針對這三大缺失事項，證交所已經要求富邦證券在限期內提出具體改善計畫，目前富邦證券已在具體研議改善計畫當中中。