券商不能退佣 台金管会严格要求

【大纪元9月24日报导】（中央社记者吴静君台北24日电）金管会限制证券商不能够退佣，范围更广，金管会今天发函，证券商办理发行人发行普通公司债、金融债以及国际债券业务，所收取的财顾费用，不可以退还给任何人。

金融监督管理委员会表示，依据证券商管理规则第28条规定，证券商承销有价证券应以公平、合理方式为之，承销手续费收取不得以其他方式或名目补偿，或退还予发行人或其关系人或前 2者所指定人等。也就是说，证券商承销有价证券，不能退佣。

金管会今天函令，证券商办理发行人发行普通公司债、金融债及国际债券的财务规划、咨询顾问业务，也不可以有以任何名目补偿或退还给任何人。金管会官员表示，虽然证券商办理财顾业务相对单纯，但是仍不可以有变相退费的行为。

官员表示，对于证券商退佣的行为，通常券商公会会有自律规范，对于较小的案件，可以依此处分。

不过对于较大的违规案件，金管会也可以依据证交法处分，像是对公司纠正、警告或者停止执行该项业务，最长可达 6个月，并且金管会会视改善情形才能予以恢复。