澳洲理财顾问信息造假可被罚近八万

人气 2

【大纪元2015年02月13日讯】(大纪元记者张妮澳洲悉尼编译报导)经过一段时间的酝酿,澳洲证券投资委员会(ASIC)即将从3月底开始推出新的全国理财顾问注册系统。今后被发现以不实信息在此系统注册获得顾问资格的个人或雇主,将会被除以最高可达7.65万澳元的罚款。

据悉尼晨锋报报导,澳洲证券投资委员会表示,这个措施是他们唯一可以用于震慑无良理财顾问的方式,因为他们缺乏其它资源和权力来定期监管这一领域。

该委员会本周三证实,将从3月31日起在其“聪明理财”(MoneySmart)网站上推出这一政府全新的国家理财顾问注册系统的初步版本,而完整的一套顾问资格、专业成员系统要等到5月底推出。

自联邦银行(CBA)的大型理财丑闻被曝光后,去年10月联邦金融部长科尔曼(Mathias Cormann)在回应参议院调查时宣布了这一措施,可谓众望所归。

政府希望这个新系统将为雇主和消费者提供方便,易于搜索理财顾问的职业历史,并成为一个有信誉的系统。

政府还鼓励消费者投诉任何没有注册就提供理财建议的个人、机构,或提供假信息注册的实体。

澳洲证券投资委员会表示,他们有权对违规者开出罚单。个人最高罚金可达8500澳元,企业最高罚金4.25万澳元。情节极其恶劣者,根据《企业法》1308节,个人还会被增加3.4万澳元的罚金及五年监禁处罚;企业另加1.7万澳元罚金。

责任编辑:尧宁

相关新闻
理财顾问:神韵传达中华文化核心价值
热门职业系列报导:个人理财顾问
【理财顾问】善用人寿保险帮你理财
维持良好信用评分 优惠贷款利率第一步
最热视频
【秦鹏直播】不让戴口罩 李克强和习杠上了?
【远见快评】美媒曝东航坠毁是人为 东航回应
【拍案惊奇】民航系统不单纯 涉党内倒习操作?
【新闻大家谈】中共催生与民斥“最后一代”
【财商天下】核检日赚一亿 钱进了谁的口袋?
【马克时空】德国“俄梦”初醒? 援乌防空导弹、自走炮
如果您有新闻线索或资料给大纪元,请进入安全投稿爆料平台
评论