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涉证券欺诈 纽约对冲基金华裔创始人判缓刑

两周内亏损五千七百万 一度轰动华尔街 案件独特 获法官轻判

李欧文(中间打蓝色领带、戴眼镜者)从法庭出来,与同事和朋友们一起。 (蔡溶/大纪元)

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【大纪元2016年06月14日讯】(大纪元记者蔡溶纽约报导)被控“证券欺诈和做假口供”的Canarsie Capital对冲基金创始人李欧文(Owen Li,音译),昨天(13日)在纽约联邦南区法庭获判缓刑,得以暂时脱离牢狱之灾。李欧文在去年1月,仅在两周内就亏损5,700万元,留给41名投资者仅剩20万元和一封道歉函,该案一度轰动华尔街。

李欧文数周前刚满30岁,在巨亏事件前有过不俗业绩。据法庭文件,他于2013年初创建了Canarsie对冲基金,起步时有大约10名投资人和1,655万元基金。到2013年底,Canarsie的资产增加到4,775万美元,李欧文第一年就赚了220万美元。到2015年1月崩盘前,该基金有41名投资人和5,680万资产。

李欧文快速离开法庭。
李欧文快速离开法庭。(蔡溶/大纪元)

2014年12月底,李欧文开始脱手基金内的多余头寸,转而投资股指期权,由于押注股指期权失利,至2015年1月初投资损失达1,800万元,至1月16日损失金额增加3,900万元,导致该公司客户资产在两周内亏空。

联邦证券交易委员会(SEC)和司法部介入调查后,李欧文于去年12月认罪,承认一项证券欺诈罪和一项作假口供罪,原本要面临最高20年刑期。

案件独特 法官认可李欧文“勇担责任”

李欧文的代表律师Scott Resnik辩护说,李欧文的案例“很独特”,“他并不是一个内心贪婪的人,他工作努力、追求完美,是心理上的弱点而导致悲剧。”律师说,李欧文幼年从中国来美,背负着父母的期望,从史岱文森高中、斯坦福大学毕业,23岁就到华尔街工作,对自己的要求很高,似乎无论多么努力,都还不够标准,压力就此产生。

Scott Resnik说,李欧文每周工作100小时(相当于一周7 天,每天14个小时),为了挽回2014年持续不断的低回报率和投资者的失望,他在股票期权上下了很大的注,但是市场走势恰恰相反,造成公司的客户资产跌下悬崖。数天后李欧文致函投资者,表示因为亏损得仅剩20万元“极为懊悔。我因为太激进,导致你们遭受灾难性损失。我没有任何借口。”律师表示,李欧文不是为了中饱私囊才向投资人谎报对冲基金的投资业绩,以及向股票交易经纪人谎报交易数据,“这是一个悲剧,他的罪行不是因为他的心变坏了,他获得很多支持信,证明他的人品。”

李欧文也在法庭上发言,称他为自己的行为承担后果,很抱歉伤害了自己的家人,辜负了同事对他的期望,很后悔自己的所为,并保证绝不再犯。

检控官Michael Ferrara说,虽然李欧文的冒险交易仅维持了数周,检方也相信他不会再犯,但建议入狱60个月(5年)“会比较合理,以便对金融业犯罪传递一个‘要坐牢’的信息。”

法官Robert Sweet表示,量刑指导规则提出最低6年半的有期徒刑,但他不认为该案有该判6年半的“价值”,他赞同该案“很独特”,此外,李欧文很快就“爽快承认”自己的错,明知自己可能面对的刑事起诉,他仍然与检察官充分合作。

法官对李欧文说,“你做了一切能做的,在悲剧发生后承担起责任来,这不简单。”他最后判李欧文缓刑,希望李欧文没有犯罪历史以及“明显悔恨” 的态度将有助他最终找到工作,重建新的生活,开始偿还他的受害者。根据法庭资料,法庭两个月前已命令将李欧文69万美元的资产充公,并责成他赔偿投资者将近5,680万的资产。

昨天李欧文的家人及数十名同事和朋友出席旁听,庭审结束后,李欧文与律师及检方的助理拥抱、致谢。◇

责任编辑:艾伦

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