在美上市中企若未达审计标准 恐将被除名

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【大纪元2020年08月07日讯】(大纪元记者林南综合报导)美国证券交易委员会(简称证监会)和财政部官员周四(8月6日)表示,政府官员敦促总统川普(特朗普)将在美国交易所交易的 ,但未能在2022年1月达到美国审计要求的中国公司除名。

这是川普总统6月4日任命的总统金融市场工作组(PWG)起草的最新报告提出的建议,这份报告旨在保护美国投资者免受中国公司的伤害,因为长期以来美国监管机构一直无法获得这些公司的审计文件。

这个顾问级的工作组成员包括财政部长史蒂夫·姆钦(Steve Mnuchin)、美国证监会主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)等核心人物。该报告也参考了纽约联邦储备银行、货币主计长办公室和联邦存款保险公司的意见。

与此同时,国会要求规范管制中国公司的呼声也越来越大。国会议员认为,这些公司利用美国的资本市场、却不用遵守美国的规则,而他们的美国竞争对手却需要遵守这些规则。

美国参议院在5月一致通过了一项立法,可能会阻止一些中国公司在美国交易所上市,除非它们遵循美国的审计和法规。

财政部官员在该报告的简报电话会议中告诉媒体说:“我们只是在创造公平的竞争环境,使在美国上市的中国公司面对与其他所有人一样的相同标准。”

同时,因美国是全球筹集资金的主要司法管辖区,川普政府不会在维持美国资本市场信心的核心原则上做出让步。

报告建议,证监会采取措施实施报告中概述的五项建议。

其中包括,提高对中国等外国公司在美国交易所的上市标准,要求在申请首次发行和继续上市交易的公司,必须允许美国公众公司会计监督委员会(Public Company Accounting Oversight Board,简称PCAOB)访问这些公司的审计文件。

由于政府限制访问非合作司法管辖区(NCJ)中的审计工作文件和实践而导致无法满足该标准的公司,如果PCAOB认定其有足够的资源和经验获取审计工作文件和实践,以便对联合审计事务所进行适当的检查,则可以通过提供一家具有可比资源和经验的审计事务所的联合审计来满足这一标准。

为了减少对市场的干扰,新的上市准则可以为目前的上市公司规定一个过渡期,到2022年1月1日为止。而首次寻求在美国上市的公司需要立即遵守。

其它建议包括要求加强和突出发行人的信息披露对某些像中国这样的NCJ的投资风险; 加强对向来自NCJ的发行人敞口的资金的注册资金披露; 鼓励或要求追踪指数的注册基金对指数及其指数提供者进行更多的尽职调查; 在考虑对NCJ进行投资时,就受托义务向投资顾问发布指南。

责任编辑:叶紫微#

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