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台金管会罚街口投信300万 董事胡亦嘉遭解职

金管会证期局副局长郭佳君(右)。(赖意晴/大纪元)
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【大纪元2020年09月29日讯】(大纪元记者赖意晴台湾台北报导)金管会周二(9月29日)通过街口投信处分案,指出“街口托付宝”的广告文宣误导投资人相信保证获利,并试图透过切割方式规避金管会监理;胡亦嘉同时代理董事长、总经理职务等重大缺失,遵法意识薄弱,决议命令街口投信解除胡亦嘉董事职务,并依法开罚新台币300万元。

7月20日上线的“街口托付宝”主打民众把钱放进托付宝,如同投资人购买街口投信发行的“街口多重资产基金”,预期年化增长率可达1.2%至2.5%,且还可随时提领,引发诸多争议,金管会数次列举街口缺失,而胡亦嘉也多次杠上金管会。

金管会表示,经查核发现街口投信与合作机构的“托付宝”,有多项缺失,包括其广告文宣有使人误信能保证获利,及宣称得提供快速买回服务;还有未经内部签核和与董事会决议,就与他人合作提供类似快速买回之基金垫款服务;提供给金管会的文件有未据实陈述与隐匿情形;且由同一人同时代理董事长及总经理职务;追募街口布兰特原油正2期货ETF,未公平对待投资人等。

因此,金管会开罚街口投信300万元,予以警告处分、并限制公司不得受理投资人透过电子支付账户申购买回所经理的“街口多重资产证券投资信托基金”,也要求公司需对改善后的内部控制环境等;人员方面,金管会命令解除街口投信董事胡亦嘉职务,并停止庄姓前总经理一个月业务执行。

金管会证期局副局长郭佳君表示,“因为胡某人(胡亦嘉),这家投信公司董事会被架空,监察人的功能丧失,最重要的两个管理职务即董事长、总经理形同虚设,公司内部控制机制失灵,我们希望经过这次裁处后,街口投信可回归正轨。”

根据金管会资料,街口投信目前共有13档基金,包括10档证投信基金及3档期货基金,截至8月底,规模为146.9亿元;就罚锾与解职等处分来看,这是史上对投信处分最重的裁罚。

责任编辑:王愉悦

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