【大纪元2021年10月01日讯】（大纪元记者蔡溶纽约报导）联邦证券交易委员会（SEC）周一在纽约东区联邦法院提告建商夏燚（Richard Xia）及其公司，指控其在法拉盛的两个EB-5房地产投资项目中实施证券欺诈。夏燚周四回应称，SEC的指控不公且前后逻辑矛盾，他有信心赢官司，诉讼不会影响两个建案的进程。
SEC的诉状称，从2010年到2017年底，夏燚通过区域中心Fleet，共发起五轮EB-5投资移民融资，从450多名中国投资者中“欺诈性地募集2.29亿元”，用于两个房地产开发项目——法拉盛友联街的“东方幻影”（Eastern Mirage）和可乐娜北方大道的“东方翡翠”（Eastern Emerald）项目。
诉状称，其EB-5项目的发行材料对融资来源、项目开发建设团队的经验、东方翡翠项目的面积，以及夏燚所拥有和控制的多个实体之间是否存在租赁协议有“重大虚假陈述”。此外，夏燚涉嫌挪用了约1,700万美元的东方幻影投资者基金和至少1,180万美元的东方翡翠投资者基金（合共2,880万美元）。
起诉书称，被告应于2013年完工的“东方幻影”至今未完工，“东方翡翠”基本上还是被混凝土墙包围的空洞，但账户只剩7,700万元资金，远远低于完成建设所需的金额。为此，SEC寻求永久禁令、追缴、判决前利息、民事处罚、资产冻结和任命监督员等解决方案。
夏燚周四回应本报记者采访时表示，他在2007年EB-5项目之前就买了两块地，这些年来凭租地的租约可以拿到5,870万租金（指控书第136项4,220万，和第137项1,650万）。他一直没有拿这笔钱，可说是项目最大的投资人。
他指出，SEC的“矛”指控他挪用了合共2,880万美元的投资者基金，SEC的“盾”又指控他没有向投资者披露租赁协议，承认他随时有权提取5,870万租金而没有这么做。
两个项目EB-5 投资额是2.29亿，夏燚说，实际两个项目总资金额10亿，SEC两项指控每一项（都是1000多万）占项目总资金额的1%，5800万应收租金占项目总资金额的6%。
他说，SEC指责他1%的资金运作错误，同时又承认他至少有权拿6%，“我能不能用6%中的1%做我该做的事情呢？只要是我的钱，就不存在挪用的问题。”
针对“项目资金来源不实陈述”的指控，夏燚解释，两项建案中只有EB-5一种投资，而不是原来发行材料中所称的多来源投资，这样做能更好保护投资人的利益（投资人成为优先还款的第一顺位），避免银行借贷导致的债务问题。
“因为向银行借钱，投资人会成为优先还款的第二顺位。常见的EB-5问题（投资人血本无归）都是这么来的。我只用了5,000万（两块地的租金），没有向银行借款，没有借外部资金，就把楼建起来了。对投资人好，这就成了不实陈述？”
夏燚说，发行材料是前瞻性的陈述，实际建筑开发是很复杂的事情，有各种各样的考量，“怎么做对项目最有利，尽量减少金融成本、尽量不和银行借钱，这是每一个开发商做梦都想做到的事情。”
虽然“东方翡翠”账户只剩7,700万元资金，不够完工所用。夏燚说，“东方幻影”马上可以落成，现在估值已经是1.5至2亿美元，归还投资者出资的钱（5,600万美元），“还有一亿多，我能不能拿这一亿把第二个项目盖起来？此外还有政府1亿多退税款。”
夏燚说，两项建案已帮助100多人透过EB-5投资移民方式拿到永久绿卡，200多人拿到临时绿卡，他相信能打赢官司，两个建案也将继续进行。◇
责任编辑：李悦
