【大紀元2021年10月01日訊】（大紀元記者蔡溶紐約報導）聯邦證券交易委員會（SEC）週一在紐約東區聯邦法院提告建商夏燚（Richard Xia）及其公司，指控其在法拉盛的兩個EB-5房地產投資項目中實施證券欺詐。夏燚週四回應稱，SEC的指控不公且前後邏輯矛盾，他有信心贏官司，訴訟不會影響兩個建案的進程。
SEC的訴狀稱，從2010年到2017年底，夏燚通過區域中心Fleet，共發起五輪EB-5投資移民融資，從450多名中國投資者中「欺詐性地募集2.29億元」，用於兩個房地產開發項目——法拉盛友聯街的「東方幻影」（Eastern Mirage）和可樂娜北方大道的「東方翡翠」（Eastern Emerald）項目。
訴狀稱，其EB-5項目的發行材料對融資來源、項目開發建設團隊的經驗、東方翡翠項目的面積，以及夏燚所擁有和控制的多個實體之間是否存在租賃協議有「重大虛假陳述」。此外，夏燚涉嫌挪用了約1,700萬美元的東方幻影投資者基金和至少1,180萬美元的東方翡翠投資者基金（合共2,880萬美元）。
起訴書稱，被告應於2013年完工的「東方幻影」至今未完工，「東方翡翠」基本上還是被混凝土牆包圍的空洞，但帳戶只剩7,700萬元資金，遠遠低於完成建設所需的金額。為此，SEC尋求永久禁令、追繳、判決前利息、民事處罰、資產凍結和任命監督員等解決方案。
夏燚週四回應本報記者採訪時表示，他在2007年EB-5項目之前就買了兩塊地，這些年來憑租地的租約可以拿到5,870萬租金（指控書第136項4,220萬，和第137項1,650萬）。他一直沒有拿這筆錢，可說是項目最大的投資人。
他指出，SEC的「矛」指控他挪用了合共2,880萬美元的投資者基金，SEC的「盾」又指控他沒有向投資者披露租賃協議，承認他隨時有權提取5,870萬租金而沒有這麼做。
兩個項目EB-5 投資額是2.29億，夏燚說，實際兩個項目總資金額10億，SEC兩項指控每一項（都是1000多萬）佔項目總資金額的1%，5800萬應收租金佔項目總資金額的6%。
他說，SEC指責他1%的資金運作錯誤，同時又承認他至少有權拿6%，「我能不能用6%中的1%做我該做的事情呢？只要是我的錢，就不存在挪用的問題。」
針對「項目資金來源不實陳述」的指控，夏燚解釋，兩項建案中只有EB-5一種投資，而不是原來發行材料中所稱的多來源投資，這樣做能更好保護投資人的利益（投資人成為優先還款的第一順位），避免銀行借貸導致的債務問題。
「因為向銀行借錢，投資人會成為優先還款的第二順位。常見的EB-5問題（投資人血本無歸）都是這麼來的。我只用了5,000萬（兩塊地的租金），沒有向銀行借款，沒有借外部資金，就把樓建起來了。對投資人好，這就成了不實陳述？」
夏燚說，發行材料是前瞻性的陳述，實際建築開發是很複雜的事情，有各種各樣的考量，「怎麼做對項目最有利，儘量減少金融成本、儘量不和銀行借錢，這是每一個開發商做夢都想做到的事情。」
雖然「東方翡翠」帳戶只剩7,700萬元資金，不夠完工所用。夏燚說，「東方幻影」馬上可以落成，現在估值已經是1.5至2億美元，歸還投資者出資的錢（5,600萬美元），「還有一億多，我能不能拿這一億把第二個項目蓋起來？此外還有政府1億多退稅款。」
夏燚說，兩項建案已幫助100多人透過EB-5投資移民方式拿到永久綠卡，200多人拿到臨時綠卡，他相信能打贏官司，兩個建案也將繼續進行。◇
責任編輯：李悅
