【大纪元2024年09月05日讯】（大纪元记者李皓月编译报导）美国证券交易委员会（SEC）周二（9月3日）宣布，由于6家信用评级机构违反记录保存规则，对这些公司提出指控，并处以罚款。
SEC在发布的声明中指出，穆迪投资者服务公司（Moody’s Investors Service）、标普全球评级公司（S&P Global Ratings）、惠誉评级公司（Fitch Ratings）、墨西哥HR评级公司（HR Ratings de Mexico）、A.M. Best评级服务公司（A.M. Best Rating Services）和Demotech公司及其工作人员，在维护和保存电子通信方面存在重大失误。
对于SEC指控中列出的事实，6家公司承认其行为违反了联邦证券法的记录保存条款，并同意支付总额超过4900万美元的民事罚款，以了结SEC对它们的指控。
声明列出了6家公司所需上缴的罚款，穆迪和标普同意各支付2000万美元；惠誉同意支付800万美元；A.M. Best将支付100万美元，墨西哥HR评级公司同意支付25万美元；Demotech则将支付10万美元。
声明称，A.M. Best和Demotech早期在遵守记录保存要求方面做出了重大努力，并且配合了SEC的调查，因此根据和解条款，无需聘请合规顾问。而其它的4家公司需要聘请合规顾问，以帮助企业确保其遵守相关法律法规和行业标准。
SEC执法部副主任瓦德瓦（Sanjay Wadhwa）在声明中表示，“我们反复看到，未能妥善维护和保存必要的记录会阻碍工作人员确保公司履行其义务的能力，并且影响委员会追究那些未履行义务者的责任，这通常会损害投资者的利益。”
瓦德瓦强调，“今天的行动再次表明，积极努力遵守规定并配合调查的公司可以获得实实在在的好处。”
责任编辑：李琳#
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