【大纪元2026年07月21日讯】2026年7月1日，阿里巴巴与其美国支付处理商AUS Merchant Services（蚂蚁集团旗下平台，前身为Alipay US）同意支付6亿美元，与美国司法部（DOJ）就非法药品销售调查达成不起诉和解协议。阿里巴巴承认，其在长达近9年的时间里，未能有效阻止大量违禁化学品、药品和仿制药设备从海外非法进口至美国。
为免于刑事起诉，阿里巴巴需支付1.25亿美元罚金，并没收2亿美元违法所得；AUS则将支付8,500万美元罚金，并没收1.9亿美元违法所得。这是近年来阿里巴巴在美国金额最大的刑事执法和解案件之一。阿里巴巴和AUS同意承担相关责任，加强内部合规体系，并承诺全力配合美国执法部门就此行为开展的相关刑事调查。
此次和解协议的达成，正值阿里巴巴在美国与私营企业及官方关系趋于紧张的敏感时期。6月初，美国人工智能（AI）公司Anthropic（Claude模型开发公司）致信美国参议院，指控中国电子商务和科技巨头阿里巴巴旗下通义实验室（大模型品牌为通义千问Qwen）利用工业级规模的“对抗性蒸馏”手段，非法提取和榨取Claude模型的AI能力。
2026年6月23日，阿里巴巴正式向美国联邦法院起诉美国国防部，要求撤销其被列入“中共军工企业”（CMC）名单的决定。诉讼的核心，是五角大楼6月8日依据《1260H条款》，认定阿里巴巴与中共国务院国资委（SASAC）及工信部存在关联，属于中共国防工业基础的“军民融合贡献者”。该名单并非全面经济制裁，主要限制五角大楼的采购合同。根据阿里巴巴发布的2026财年第一季度财报，其归属于普通股股东的净利润约为36.93亿美元。通过与美国司法部达成不起诉和解协议，以6亿美元的罚金及涉案资产没收，以规避集团刑事定罪、美股监管处罚、跨境支付通道受限等一系列重大经营风险，还是很划算的。只要阿里巴巴按照整体处置方案继续履行合规整改，若未来不违规，司法部便不再提出起诉。
阿里国际电商平台上存在大量违法交易
跟据多家媒体的公开报道，在2016年1月至2024年12月，阿里巴巴国际电商平台（阿里巴巴及速卖通）上的商家进行了约8万笔涉及中国出口到美国的非法商品销售，所销售的产品包括《联邦食品、药品和化妆品法案》（FDCA）列管的第一类和第二类化学品、非法药品以及药品造假设备，总商品价值超过2亿美元。这些销售活动违反了FDCA及其他联邦法律。
美国司法部表示，虽然阿里巴巴制定了限制在平台销售违禁产品的政策，但在商户准入审核、商品类目管控、跨境风险拦截机制上存在漏洞，未能有效拦截商户违规上架、输送非法药品行为，甚至在内部员工对公司合规管控措施不足提出警告后仍未采取有效措施。在调查期间，联邦执法部门进行了40多次卧底采购，成功购得非法药品及相关设备，作为案件证据。
美国司法部调查发现，阿里巴巴为商家和买家提供了一个私密的平台内消息服务，部分商家利用该服务进行非法交易，甚至利用阿里巴巴的消息服务将买家引导至第三方加密消息平台，以促成这些非法交易。阿里巴巴则通过收取会员费、营销费、广告费、运费和支付处理费等费用，从这些卖家的非法活动中获利。
调查还发现，支付环节未能有效履行反洗钱、KYC和可疑交易报告义务。负责支付处理的AUS Merchant Services，在反洗钱监控上出现漏洞，未完整纳入电汇数据。此外，在确认商家销售非法商品后，仅仅将其上报给阿里巴巴，并未系统性地限制其活动。导致有商家在被举报给阿里巴巴后，仍被允许继续向美国销售违禁商品。
在美国，跨境电商和在线平台因假冒伪劣商品、违禁品（尤其是药品相关产品）而受到监管调查并通过和解方式解决案件，并不罕见。比如，2024年1月31日，美国司法部（DOJ）和缉毒局（DEA）宣布，eBay与美国政府达成和解协议，同意支付5,900万美元，以解决其违反《受控物质法》（Controlled Substances Act，简称CSA）的指控。
eBay承认未能采取措施有效阻止平台上数千台压片机和封装机的销售，而这些设备可能被用于制造非法药物（如掺有芬太尼的伪造药丸）。并同意大幅加强合规措施，包括改进卖家审核和风险监控系统。美国监管部门认为，平台不能被动响应投诉，而必须主动监控高风险商品、实施有效筛查（如买家验证、报告机制）、及时封禁违规卖家。
这表明，美国监管机构近年来对在线平台的合规责任要求越来越高，要求平台不能仅依赖事后下架违规商品，还应建立更加积极的风险识别、审核和预防机制，以减少违禁商品流入市场。而阿里巴巴的和解金之所以达到6亿美元规模，主要因为时间跨度长（2016-2024）、交易量巨大（约8万笔），且支付子公司AUS也一并被纳入了执法范围。
和解是阿里巴巴在权衡法律风险和商业影响后被迫做出的选择。一旦被司法部正式刑事起诉，集团或将面临刑事定罪的重大污点，不仅会重创美股上市主体的信誉和投资者信心，还可能影响全球金融合作、增加跨境收付业务合规成本，对速卖通等核心跨境电商业务产生影响。选择支付和解金、接受监管约束，是其在降低法律风险方面较为稳妥的路径。
阿里在外部监管和内部治理两方面面临挑战
事实上，阿里巴巴国际B2B平台和全球速卖通上的假货与侵权问题已经持续十几年，是一个长期存在的顽疾。根源在于早期平台对跨境供应链的野蛮生长采取了相对宽松的审核机制，使得中国作为“世界工厂”庞大的白牌与仿冒产能得以低成本流向全球。虽然阿里巴巴近年来通过AI技术和法律手段加大了打击力度，但在巨大的利益驱动下，假货问题依然屡禁不止。
早在阿里巴巴上市前，其假冒商品、知识产权保护问题就已成为国际关注焦点。
2014年9月纽交所上市后，阿里巴巴成为全球关注度极高的互联网公司，其平台治理问题受到更多挑战。西方媒体和品牌方多次批评阿里巴巴平台上的假冒奢侈品、电子产品以及服装通过跨境渠道扩散。而速卖通作为直接面向海外消费者的跨境零售平台，问题尤为突出。
中国拥有完整的制造业供应链，这一产业优势在降低生产成本的同时，也降低了仿冒商品快速复制和流通的门槛。一些没有自主品牌和缺乏研发能力的中小制造商，转而通过生产仿冒商品获取更高利润。与此同时，随着跨境电商快速发展，小额包裹直邮模式逐渐兴起。该模式依托邮政、快递网络，将订单直接寄送至海外消费者，显著降低了跨境交易门槛。
由于海关资源有限，难以对海量包裹逐一开箱查验，部分国家对低价值进口包裹实行简化清关或免税政策，导致违规商品更容易进入海外市场。此外，更有恶意卖家利用关键词变形、拼音替换、图片打码、私域引流和隐藏链接等方式逃避平台审核，进一步增加了电商平台治理假货和违规商品的难度。
美国贸易代表办公室（USTR）曾多次将阿里巴巴旗下平台列入“恶名市场”（Notorious Markets）名单，该名单中的企业被认为参与了假冒商品的交易，并给美国企业和工人带来影响，而这些商品通常在美国境外制造。比如，2022年2月，USTR首次明确点名全球速卖通，指出其“参与或协助进行大量的商标仿冒或版权侵权活动”。
2024年3月，因未能有效拦截违规商品（如假药和通过隐藏链接传播的非法内容），欧盟委员会对全球速卖通展开正式调查，并在2025年6月认定其违反了《数字服务法》（DSA），包括对反复违规的卖家惩罚不力、内容审核系统存在重大漏洞等。为此，速卖通向欧盟作出了具有法律约束力的整改承诺，否则将面临高达其全球年营业额6%的巨额罚款。
为了遏制来自中国低价与仿冒小包裹的冲击，美国政府从去年5月2日起正式终止中国低价商品（800美元以下）的进口免税政策。要求跨境电商平台及物流企业提交更详尽的包裹数据，加大对入关小包裹的抽查力度，严查假冒伪劣商品及违禁品流入。欧盟也通过新规，自2026年7月1日起全面取消150欧元以下小包裹的免税政策，实施统一关税并强化清关审查。
为了配合与美国司法部的和解协议全面落地，阿里巴巴不得不推出内部合规整改措施，针对出海板块建立常态化风控机制，通过月度商户资质复核、AI商品智能筛查、跨境交易全链路溯源等手段，补齐过往平台风控短板，减少违规商品跨境流通问题。对此，美国司法部表示，此次和解体现了政府确保在线平台（无论总部位于美国还是国外）必须采取适当的保障措施，防止不法分子利用来牟利。
结语：
阿里巴巴6亿美元和解案，凸显美国对跨境电商和支付平台的监管正在全面趋严。中国跨境电商过去依靠低成本、快速扩张规模而形成平台优势的发展模式正面临严峻的合规挑战。美国监管机构正在强化平台责任，不再接受企业以“第三方信息撮合平台”为由免责，而是要求平台利用自身的数据、技术和交易控制能力，建立主动预防、监测和处置违规行为的有效机制。
此次和解案是近年来中国跨境电商企业被海外监管调查的代表性案例，对所有出海企业敲了一记警钟，随着全球不断加强商品监管、支付合规、反洗钱、数据安全和消费者保护，企业必须提高合规建设、商户审核、支付风控和风险管理能力，否则将无法符合日益严格的跨境监管要求。
（大纪元首发）
责任编辑：高义
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