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美證交商協會建議取締新股發行中的不當行為

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【大紀元7月29日訊】美國一個主要的證券監管機構建議採納全新的規則﹐嚴加取締投資銀行把價值可觀的募股留給某些客戶的不正當行為﹐以清除華爾街存在的損害投資者利益的行為。

華爾街日報報道﹐全國證券交易商協會昨日公佈了這些建議。建議禁止經紀商以獲得投資者回扣或是企業客戶未來的業務為條件﹐分配搶手的首次公開募股股票。這種不正當手段在2000年互聯網泡沫破裂前極為普遍﹐通常偏向於華爾街公司的大客戶一方。其行徑主要為增加投資者獲得首次公開募股股票的難度﹐操縱市場推高股價﹐小型投資者的利益因此遭到損害。

證券交易商協會現有的規則中已經對建議所針對的許多不正當行為加以禁止﹐數家證券公司也已受到制裁﹐或者正因此而受到調查。但是協會官員稱﹐新的規定更加具有針對性﹐並將要求公司制定章程以保證其能夠遵守這些規定。這些建議還首次要求投資銀行向監管機構披露部分現在屬於機密的數據﹐即投資銀行的公司客戶是否在其他首次公開募股中獲得過股票。(http://www.dajiyuan.com)

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2002-07-29 11:34 PM
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