小摩未披露利益衝突 挨罰3.07億美元

【大紀元12月19日報導】（中央社紐約18日法新電）美國主管機關今天開鍘，對摩根大通銀行（簡稱小摩）在向客戶推薦自家公司投資產品，而非第3方選項時，未明確向客戶披露相關利益衝突問題，而罰款3.07億美元。

美國證券管理委員會（SEC）說，從2008年至2013年，摩根大通銀行（JPMogan Chase）未向投資客戶明確清楚的披露各項利益衝突，其中包括小摩青睞自家操盤的共同基金，甚於其他基金等。

小摩作為資產排名首大美國銀行，也未向客戶揭露，小摩傾向把客戶的錢投資與其分享管理或績效費用的第3方操盤對沖基金。

美證管會說，小摩已坦承行為不當，同意支付3.07億美元罰金，其中包括將向美國商品期貨交易委員會支付4000萬美元，以了結一項類似的指控。