小摩未披露利益冲突 挨罚3.07亿美元

【大纪元12月19日报导】（中央社纽约18日法新电）美国主管机关今天开铡，对摩根大通银行（简称小摩）在向客户推荐自家公司投资产品，而非第3方选项时，未明确向客户披露相关利益冲突问题，而罚款3.07亿美元。

美国证券管理委员会（SEC）说，从2008年至2013年，摩根大通银行（JPMogan Chase）未向投资客户明确清楚的披露各项利益冲突，其中包括小摩青睐自家操盘的共同基金，甚于其他基金等。

小摩作为资产排名首大美国银行，也未向客户揭露，小摩倾向把客户的钱投资与其分享管理或绩效费用的第3方操盘对冲基金。

美证管会说，小摩已坦承行为不当，同意支付3.07亿美元罚金，其中包括将向美国商品期货交易委员会支付4000万美元，以了结一项类似的指控。