【大紀元2015年12月03日訊】（大紀元記者蔡溶紐約報導）歷時7年、針對華爾街史上最大的內幕交易案審理落幕。該案最後一名被告、對沖基金SAC資本顧問公司前對沖基金分析師李洲彬（Richard Choo-Beng Lee，音譯），昨天（12月2日）在紐約南區聯邦法院被判21天監禁。
李洲彬2009年10月認罪後，成為檢方的污點證人，向調查者提供大量信息，協助執法機關調查其它的內幕交易。包括秘密錄音華爾街知名對沖基金管理人科恩（Steven A. Cohen），幫助政府摸清科恩控制的SAC資本「交易非公開重大信息」的模式。
李洲彬的律師Jeffrey Bornstein強調，李洲彬在與FBI合作的6個月期間，盡其所能地與政府合作，秘密報告了171通電話，涉及28個不同的人，對政府成功起訴內幕交易案、使案情有重大突破幫助巨大，故請求免除李洲彬入獄。
59歲的李洲彬，昨日身著灰色西裝出庭，戴一副眼鏡，頭髮灰白，神態蒼老。他自訴「那段黑暗的時期，永遠改變了自己和家人的生活」，他為此無限懊悔。法官Kevin Castel回顧李的罪行和檢察官認可李洲彬「戴罪立功」的信件，認為李洲彬從一些生活事件上，反映出他為人善良的一面，但是他在職業生涯中，對一些越界行為明知故犯，故仍然判他21天監禁，籍此傳遞「不可違法」的信息，也祝他很快「展開人生新的一章」。
「帆船」翻船
李洲彬出生於馬來西亞，1999年～2004年間曾在康州的SAC對沖基金做過交易員，2004年加入了紐約一家名為Stratix Asset Management的基金公司，這家公司的老闆是兩位前SAC交易員。2007年，他同一位名叫法爾（Ali Far）的前帆船集團員工創立了自己的對沖基金Spherix Capital。2009年4月，兩人被FBI約談，由於對自己在職業生涯的一些階段所做過的越界行為感到內疚，在FBI的壓力下，李洲彬和法爾很快就都招了。
很快，美國規模最大的科技行業對沖基金——帆船集團（Galleon Group）的創始人、億萬富翁拉賈拉特南（Raj Rajaratnam）與另外5名涉案人員被捕，14名業內對沖基金經理、基金分析師和律師受到與證券欺詐和共謀有關的指控，涉案金額高達4,000萬美元。檢方指出，該案是美國歷史上針對對沖基金內幕交易的最大規模調查。
李洲彬向調查者提供的信息，讓調查者如獲至寶。從內幕信息的出處來看，內幕交易涉及諸多行業巨頭，捲入其中的包括英特爾投資部門前資產戰略投資主管戈埃爾（Rajiv Goel）、麥肯錫諮詢公司董事庫馬爾（Anil Karmar）、原紐卡斯爾對沖基金集團（New Castle）合夥人庫蘭（Mark Kurland），還有IBM（國際商用機器）高級副總裁莫法特（Rober Moffat）等，均與SAC有交叉關係，總共有上百人被聯邦檢察官巴拉拉起訴。帆船集團創始人拉賈拉特南被確定有罪，被判入獄11年。
SAC因內幕交易被起訴 罰款達18億美元
李洲彬提供的SAC內幕信息中，有一些是關於對沖基金交易員們如何利用專家人脈網絡，藉助證券顧問的工作，取得所關注行業的內幕消息，要求這些顧問人員洩露上市公司沒有公開、但對股價有重大影響的信息。公司支付重金給那些洩露機密信息的「線人」顧問，提供對沖基金顧客某些「可信度高」的交易想法，從而擁有其他投資者不具備的「優勢」。
李洲彬和法爾的對沖基金名為Spherix Capital，也有類似的內幕消息網絡，該基金僱員曾給一位證券顧問打電話，而時間點正好是這位顧問所服務的上市公司即將發布季度財報之前，這是Spherix獲得內幕消息的手段之一。檢方公布的數據表明，法爾和李洲彬分別從一系列的內部交易中獲得500萬和250萬美元的收益。高峰時期，Spherix 所管理的資金達到1.25億美元。
2013年11月，科恩旗下的SAC資本顧問公司最終認罪，交納18億美元的罰款，以了結有關其涉嫌內幕交易的指控，並更名為Point72 Asset Management，從此專為科恩管理他的100億美元財富，公司不再為外部投資者管理資金。＃
責任編輯：艾倫
