【大紀元2015年07月02日訊】（大紀元記者張小清綜合報導）美國證券交易委員會（SEC，簡稱證交會）6月23日宣布，起訴兩家無中介執照的企業從事與「EB-5投資移民計劃」相關的證券經紀活動。這是證交會首次提起EB-5無照經紀活動的相關訴訟，表明聯邦機構已開始認真對缺乏監管的EB-5項目進行審查，進而採取法律行動。美國集資與律師業界人士紛紛對政交會的干預和判例法（case law）表示歡迎，也提示各網絡集資平台留意不要「觸礁」。
在美國，無照證券中介在特定條件下是合法的。不過，證券經紀商FundAmerica首席法律顧問斯科特‧安德森（Scott Andersen）在不久前的文章中也指出：據《新創企業啟動法案》（Jumpstart our Business Startups Act，簡稱JOBs Act），業內專家普遍的認知是，集資平台（經紀交易商）在滿足如下條件時，並不需要登記註冊為經紀自營商（broker-dealer），也不需要與註冊的經紀自營商合作：（a）不因成功提供投資而收取回報（或者按實際投資金額抽成）；（b）不持有投資者的資金或任何項目的證券；（三）沒有不合此標準的其它問題。安德森認為，美國證交會的監察比國會法案所涉及的範圍更廣，「在豁免條件不適用時，證交會的干預和判例法是必要的」。
對集資業界有潛在的深遠影響
此次是美國證交會首次針對EB-5無證經紀活動提出指控，涉案企業——佛羅里達州「Ireeco, LLC」與其位於香港的附屬企業「Ireeco, Ltd.」都沒有證券中介執照。美國律師、集資問題專家安東尼‧澤奧利（Anthony Zeoli）在文中列舉其違法事項如下：
1. 通過網絡集資平台來推銷EB-5的區域中心（Regional Center）投資項目，並根據投資是否成功（即申請人是否獲得身分）而違規向區域中心抽取佣金，每宗35,000美元，總計超過7,900萬美元。
2. Ireeco會對投資項目進行「盡職調查」（Due Diligence），之後會通過客服代表向登記的潛在投資者提供各種項目的「白皮書」，並宣稱投資有100%的成功率；在客戶選擇項目後，會幫其與區域中心直接建立聯繫。
澤奧利認為，證監會的出手，對集資業界有著潛在的深遠影響。因為Ireeco公司的活動與目前很多「廣告牌式」的集資平台非常類似，這樁起訴，將有助於規範無中介執照的諸多投資平台的活動。
集資平台需要非常小心
FundAmerica首席執行官斯科特‧普賽爾（Scott Purcell）也表示，由於此案具有判例法的意義，各集資平台需要非常小心，在推銷任何項目之前一定要諮詢證券律師。
加州爾灣移民律師陳啟耕日前在接受大紀元採訪時表示，美國證交會嚴查EB-5，是業界所樂見的。更嚴格的審查可以提高消費者安全，因一般投資者不熟悉美國法律，更應該聘請在美國的法律及稅務專家把關。美國兩議員近期提出的EB-5新提案中，嚴控審查程序也是重要內容。
近年來，中國投資者對EB-5簽證的需求大幅攀升，就2014財年而言，在全部申請人與獲批人數中，中國人均占4/5以上，申請審查及簽證簽發程序均被迫放緩，並於今年5月首次針對中國申請人出現排期。據《華爾街日報》日前報導，近期其它國籍的EB-5投資移民申請人也顯著增加，特別是巴西、俄羅斯和越南人。
責任編輯：林妍
