【大紀元2016年09月05日訊】（大紀元記者肖婕澳洲悉尼編譯報導）澳洲聯邦證券公司（CommSec）因技術性問題造成將近12萬筆交易違反公司法，因而被監管機構罰款70萬澳元，並退還客戶110萬元。
據澳新社消息，澳洲證券投資委員會（ASIC）表示，聯邦證券公司在2010年8月至2014年2月的114,841筆交易中，同時代理了股票的買方和賣方，卻沒能按照法律規定向客戶表明這一情況，因而屬於剝奪客戶的知情權；同一時期，還有50,484筆交易，聯邦證券既是股票的出售方，又是交易代理人，卻未能按照公司法向客戶作出說明，這意味著投資者不知道聯邦證券既是股票經紀代理人，又是賣方。
委員會還表示，在2010年8月至2014年4月期間，聯邦證券公司未能提供合適的組織和技術程序，來核實那些委託聯邦證券出售股票者的身份。
委員會認為這些違規行為是由技術問題引起，包括不同交易系統互動時，未能就異常情況發出通知。
聯邦證券公司總經理Paul Rayson稱：「我們承認在這些交易過程中發生的錯誤。這些錯誤已經被糾正，客戶沒有遭受損失。我們已通知了相關客戶，尚未有人對此投訴過，也沒發現有問題出現。」
責任編輯：瑞木悅
