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澳洲聯邦銀行涉違犯反洗錢法 面臨罰款

澳洲聯邦銀行日前宣布,廢除該行所有自動取款機2澳元的跨行取款手續費。(簡玬/大紀元)

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【大紀元2017年08月03日訊】(大紀元記者天睿澳洲悉尼編譯報導)8月3日(週四),澳洲金融犯罪監管機構——澳洲交易報告與分析中心(Austrac)指控澳洲聯邦銀行(CBA)違犯反洗錢和反恐金融法的相關規定,並宣布已啟動民事訴訟程序。聯邦銀行可能面臨巨額罰款

澳洲廣播公司報導,交易報告與分析中心對聯邦銀行在2012年11月至2015年9月期間,對智能存款機(IDMs)的使用進行了調查。該機構稱,洗錢集團通過智能存款機存入了數以百萬記的非法資金,其中一些錢被轉到海外,還有一些帳戶交易與毒品販運有關。

聯邦銀行的智能存款機可以接受現金和支票存款。根據該機構發布的聲明,存款進入智能存款機後會進行自動點鈔,並立即進入國內或國際帳戶。存款機一次最多可存200張鈔票,每次現金交易額上限為2萬元,每天交易次數不限。

聯邦銀行被指控未能及時上報其業務中交易額超過1萬澳元的交易,而這些可疑交易的總額有6.247億澳元。在2012年推出這些存款機之後的三年時間裡,聯邦銀行也沒能進行反洗錢風險評估。這段時間約有89億澳元的現金,通過智能存款機進入銀行系統。

該機構稱,發現聯邦銀行違規次數高達5.37萬多次,其中主要是涉及通過智能存款機存入不記名現金的行為。此類違規行為單次最高罰款額為1800萬澳元,所以聯邦銀行可能因此被處巨額罰款。

聯邦法庭的聲明還稱,有四個不同的洗錢集團被指在使用聯邦銀行的存款機,而聯邦銀行沒能按規定上報這些可疑行為。

交易報告與分析中心代理總管克拉克(Peter Clark)說,民事訴訟程序的啟動向那些可能違犯反洗錢法的機構發出了一個清晰的信號:「如果沒有完備的系統和管理不到位,商業團體就有被犯罪行為利用的風險。」

聯邦銀行發表聲明稱,將完全配合交易報告與分析中心的調查。聯邦銀行每年上報給監管機構超過400萬筆的可疑交易信息,以幫助其打擊洗錢犯罪活動,是最大的舉報者之一。聲明中還說:「我們正在和交易報告與分析中心討論延期的事宜,並將按照他們的要求全力配合。」
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責任編輯:李熔石

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