【大紀元2024年04月16日訊】（大紀元記者楊清清加拿大溫哥華報導）卑詩省證券監管機構近日作出一項裁決，一名本拿比男子因違規代理他人進行投資理財，導致投資者損失40多萬元而受到處罰。
根據卑詩省證券委員會（B.C. Securities Commission）公布的裁決書，5名投資者將他們帳戶的全權交易權交給朱世俊（中文音譯，Shijun 「Clark」 Zhu）。朱負責管理的投資交易帳戶總金額為532,854元，在2016年7月至2018年7月期間，朱頻繁地為投資者進行投資交易。到2018年，朱的交易造成或促成了投資者交易帳戶資金耗盡。
朱世俊為本拿比居民，2021年朱在與卑詩省證券委員會達成的和解協議中承認了未註冊交易和為受害者提供投資建議的行為。
在該和解協議中，朱被禁止在10年內參與金融市場的交易，但自己帳戶的投資除外。他還同意支付40,000元的行政處罰，並被勒令支付38,639.69加元的 「罰金」，以 「沒收 」他代表投資者進行交易而賺取的佣金。
法庭文件顯示，朱於2011年根據《證券法》註冊銷售獎學金計劃證券；並於2011年至2012年註冊銷售共同基金證券。但從2016年到2018年期間，朱沒有進行註冊。朱在卑詩證券行業沒有不當行為的前科。
本週二，卑詩省證券委員會小組批准了一項計劃，將這些資金分配給因朱的不當行為造成損失而提出索賠的四位投資者。
小組的裁決中沒有提及這些投資者的姓名，而是用首字母縮寫來稱呼他們。他們提交的損失索賠金額從67,150.94元到133,536.48元不等。他們合計索賠損失414,519.74元。
罰沒金額僅占投資者損失總額的9.3%，小組決定應根據每位投資者索賠的損失額按比例分配給4位投資者。這些投資者將獲得6,259.51元至12,447.68元不等的賠償金，每人將獲得其索賠金額的約 9.3%。◇
責任編輯：李盈
