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天興及華盛頓投顧違規逕行遷移 各罰60萬元

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【大紀元3月27日報導】(中央社記者葉代芝台北二十七日電)行政院金融監督管理委員會證券期貨局表示,去年證券投資信託暨顧問商業同業公會實地勘查天興投顧與華盛頓投顧公司登記營業處所,發現天興投顧與華盛頓投顧未經申請核准即逕行遷移,各處新台幣60萬元罰鍰,並限2家公司4月30日前申請變更公司營業處所。

證期局指出,投信投顧公會去年7月28日實地勘查公司登記營業處所現場,發現天興投顧已他遷多年,登記現址已為別家公司。華盛頓投顧登記的營業處所也是別家公司,且據大樓管理員表示,任職1年來,未見過華盛頓投顧人員。兩家公司均未依規定申請,即逕行遷移,依證券投資信託及顧問法第111條第9款規定,各處罰鍰60萬元,並限2家公司4月30日前申請變更公司營業處所。

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