【大纪元11月30日报导】（中央社记者谢君蔚台北30日电）基金通路报酬揭露制度明年3月上路，基金销售机构事前应告知投资人收取的通路报酬。金管会今天发布相关施行原则，将报酬分类，并授权投信投顾公会尽速拟定施行要点。
由于基金销售机构可能因投信业者、总代理人等支付的通路报酬多寡，影响销售中立，行政院金融监督管理委员会9月3日发布，要求基金销售机构收取的通路报酬，应在事前告知投资人，如有变更也应告知。
金管会证期局主秘吴桂茂表示，新规定给予业者6个月缓冲期，将在明年3月2日届满，并授权中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会订定施行要点；为了让业者清楚遵循，金管会今天发布施行原则。
金管会表示，通路报酬类型包括“申购手续费分成”、“经理费分成”、“销售奖励金”、“协办客户产品说明会”及“赞助或提供员工教育训练”等5种。
金管会指出，规定“销售奖励金”在销售时若无法确定金额，可揭露费率级距，并说明内容及计算方式。
金管会也将赞助员工教育训练金额的“重要性门槛”授权投信投顾公会订定，赞助金额超过这个门槛才须揭露。
对于通路报酬资讯，必须由投资人签名确认已阅读及了解；如投资人透过网路或电话申购，销售机构需确认是否为本人。
留言