美国移民和海关执法部门（U.S. Immigration and Customs Enforcement，简称ICE）于2013年6月26日发布了移民局I-9审核有关信息，介绍了移民局如何进行雇主是否遵守I-9有关规定的审核和在发现雇主存在违反规定的情况下可能的各种不同的处罚。下面我将对移民和海关执法部门发布的这一消息的主要内容向大家进行介绍，供参考。
1986年11月6日生效的移民改革和控制法案(The Immigration Reform and Control Act of 1986)要求美国雇主审核其雇员的工作资格并且对违反这一规定的雇主进行民事或刑事上的处罚。根据移民法有关规定，所有美国雇主从1986年11月6日起雇用人员在美国工作时都必须通过填写I-9表格来核实此雇员的移民身份和在美国的工作许可。雇主必须保存这些I-9表格原件以便审核。即使前雇员离开了公司，雇主也必须至少将I-9表格保留至该雇员聘用后3年或该雇员离开公司后一年，以时间长者为准。
移民局在进行I-9审核时必须先向雇主发出审核通知(Notice of Inspection, 简称NIF)， 要求雇主提供I-9表格。根据法律要求，雇主至少有三天时间提供要求的I-9表格。移民和海关执法部门还会要求雇主提供包括工资单、现有雇员名单、公司设立章程和营业执照在内的支持文件。
移民和海关执法部门官员或审查员（ICE agents or auditors）然后会对I-9有关文件进行审核以确保I-9有关规定得到执行。如果发现任何技术或程序上的违规（technical or procedural violations），雇主将有10天时间进行改正。雇主如果有任何重大违规（substantive violations）或有错不改的情况则可能会被课以罚款。有意聘用非法员工或继续聘用非法员工（knowingly hired or continued to employ unauthorized workers）的雇主除了被要求停止非法行为外还可能被罚款甚至受到刑事处罚。另外，任何有意违规的雇主可能会被海关执法部门禁止参与任何联邦政府项目或享受任何政府福利。
雇主有意聘用非法员工的罚金从每次375美元至1万6千美元不等，其中屡犯者的罚金为重。包括没有填写I-9表格在内的重大违规每次的罚款金额从110美元至1，100 美元不等。移民和海关执法部门在决定处罚力度时考虑以下5个方面：公司大小，是否作出努力以遵守规定（good faith efforts to comply），违规严重程度，违规是否涉及非法员工，是否有违规前科(history of previous violations)。
移民和海关执法部门在审核完毕后会给雇主发出审核结果的书面通知，以下是几种最常见的通知形式：
– 审核结果通知（Notice of Inspection Results）- 也称“守规信”（Compliance Letter），用来通知雇主没有违规现像。
– 可疑文件通知（Notice of Suspect Documents） – 根据对I-9表格和提交的雇员文件的审核，移民和海关执法部门通知雇主其认定有非法打工的现像并且通知雇主继续聘用非法工人将可能受到的刑事或民事处罚。如果雇主和雇员认为审核结果有误，移民和海关执法部门将给雇主和雇员提供进一步文件的机会以决定是否有非法打工现像。
– 差异通知（Notice of Discrepancy） – 根据对I-9表格和提交的雇员文件的审核，移民和海关执法部门通知雇主其无法确定雇员的工作许可情况。雇主应当向雇员提供此一份此通知并给雇员向移民和海关执法部门提供进一步文件的机会以证明其能够合法工作。
– 技术或程序违规通知(Notice of Technical or Procedural Failures) 指出在审核过程中发现的技术违规并给雇主10个工作日的时间以改正表格中的错误。10个工作日后仍未能得到更正的技术或程序违规将升级为重大违规。
– 警告通知(Warning Notice) – 在发现重大核实违规（substantive verification violations were identified）但根据情况不适合处以罚金并且雇主将来可能会遵守规定时发出的通知。
– 罚金意向通知（Notice of Intent to Fine, 简称NIF） – 可能在发现重大违规、未更正违规、故意聘用并继续聘用非法工人时发出的通知。
以上是美国移民和海关执法部门于2013年6月26日发布的移民局I-9审核有关信息的部分内容，我在近期将对此信息的其它内容向大家继续进行介绍，供大家参考
本文仅为有关法律知识及信息简介，不为本所法律意见。如需个案法律咨询，可与张雪梅律师联系。
电话：（770）457-5888
电子邮件：info@zylawyers.com
网址：www.zylawyers.com
地址：Zhang & Yan Law Offices
3301 Buckeye Road, Suite 100
Atlanta, GA 30341。◇
