美國移民和海關執法部門（U.S. Immigration and Customs Enforcement，簡稱ICE）於2013年6月26日發布了移民局I-9審核有關信息，介紹了移民局如何進行雇主是否遵守I-9有關規定的審核和在發現雇主存在違反規定的情況下可能的各種不同的處罰。下面我將對移民和海關執法部門發布的這一消息的主要內容向大家進行介紹，供參考。
1986年11月6日生效的移民改革和控制法案(The Immigration Reform and Control Act of 1986)要求美國雇主審核其雇員的工作資格並且對違反這一規定的雇主進行民事或刑事上的處罰。根據移民法有關規定，所有美國雇主從1986年11月6日起僱用人員在美國工作時都必須通過填寫I-9表格來核實此雇員的移民身分和在美國的工作許可。雇主必須保存這些I-9表格原件以便審核。即使前雇員離開了公司，雇主也必須至少將I-9表格保留至該雇員聘用後3年或該雇員離開公司後一年，以時間長者為準。
移民局在進行I-9審核時必須先向雇主發出審核通知(Notice of Inspection, 簡稱NIF)， 要求雇主提供I-9表格。根據法律要求，雇主至少有三天時間提供要求的I-9表格。移民和海關執法部門還會要求雇主提供包括工資單、現有雇員名單、公司設立章程和營業執照在內的支持文件。
移民和海關執法部門官員或審查員（ICE agents or auditors）然後會對I-9有關文件進行審核以確保I-9有關規定得到執行。如果發現任何技術或程序上的違規（technical or procedural violations），雇主將有10天時間進行改正。雇主如果有任何重大違規（substantive violations）或有錯不改的情況則可能會被課以罰款。有意聘用非法員工或繼續聘用非法員工（knowingly hired or continued to employ unauthorized workers）的雇主除了被要求停止非法行為外還可能被罰款甚至受到刑事處罰。另外，任何有意違規的雇主可能會被海關執法部門禁止參與任何聯邦政府項目或享受任何政府福利。
雇主有意聘用非法員工的罰金從每次375美元至1萬6千美元不等，其中屢犯者的罰金為重。包括沒有填寫I-9表格在內的重大違規每次的罰款金額從110美元至1，100 美元不等。移民和海關執法部門在決定處罰力度時考慮以下5個方面：公司大小，是否作出努力以遵守規定（good faith efforts to comply），違規嚴重程度，違規是否涉及非法員工，是否有違規前科(history of previous violations)。
移民和海關執法部門在審核完畢後會給雇主發出審核結果的書面通知，以下是幾種最常見的通知形式：
– 審核結果通知（Notice of Inspection Results）- 也稱「守規信」（Compliance Letter），用來通知雇主沒有違規現像。
– 可疑文件通知（Notice of Suspect Documents） – 根據對I-9表格和提交的雇員文件的審核，移民和海關執法部門通知雇主其認定有非法打工的現像並且通知雇主繼續聘用非法工人將可能受到的刑事或民事處罰。如果雇主和雇員認為審核結果有誤，移民和海關執法部門將給雇主和雇員提供進一步文件的機會以決定是否有非法打工現像。
– 差異通知（Notice of Discrepancy） – 根據對I-9表格和提交的雇員文件的審核，移民和海關執法部門通知雇主其無法確定雇員的工作許可情況。雇主應當向雇員提供此一份此通知並給雇員向移民和海關執法部門提供進一步文件的機會以證明其能夠合法工作。
– 技術或程序違規通知(Notice of Technical or Procedural Failures) 指出在審核過程中發現的技術違規並給雇主10個工作日的時間以改正表格中的錯誤。10個工作日後仍未能得到更正的技術或程序違規將升級為重大違規。
– 警告通知(Warning Notice) – 在發現重大核實違規（substantive verification violations were identified）但根據情況不適合處以罰金並且雇主將來可能會遵守規定時發出的通知。
– 罰金意向通知（Notice of Intent to Fine, 簡稱NIF） – 可能在發現重大違規、未更正違規、故意聘用並繼續聘用非法工人時發出的通知。
以上是美國移民和海關執法部門於2013年6月26日發布的移民局I-9審核有關信息的部分內容，我在近期將對此信息的其它內容向大家繼續進行介紹，供大家參考
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