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Miller Chevalier发布海外反腐分析

海外反腐调查激增 起诉涉案高管成大趋势

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【大纪元2013年04月24日讯】(纽约讯)4月19日,Miller Chevalier发布了2013年1季度海外反腐法案执行的数据分析。根据证交会和司法部发布的数据,2013年1季度没有发生对公司的海外反腐起诉,上一次发生这种情况的时间是2006年第3季度。如果根据Miller Chevalier的统计口径,2013年1季度有1家公司涉及海外反腐,因为这家公司涉及到其他方面的违规,所以证交会和司法部没有将其纳入海外反腐法案的统计。

中国公司涉海外腐败

根据证交会与司法部的口径,2013年1季度没有对公司的海外反腐起诉,不过Miller Chevalier指出,其实有1家中国公司涉及海外反腐,那就是科元石化有限公司(Keyuan Petrochemicals, Inc.)。2013年2月28日,科元石化和证交会达成和解,同时该公司首席财务官李爱春(Aichun Li,音译)也和证交会达成和解。

科元石化被指控被指在中国存在报表外账户,并通过这一账户对中国官员进行了不当支付。在证交会的分类中,没有科元石化归入海外反腐案件,因为科元石化涉及到的最大问题是内幕交易,并不是贿赂。证交会指控科元石化的三个控股股东、管理层及其家属等利益相关方存在大量的交易,而科元石化没有披露这些交易。同时,证交会也指出,科元石化在2008到2011年间有一个报表外账户,通过这一账户,科元石化大概花费了1百万美元,用于给中国政府官员购买礼物,被送礼的官员包括地方政府官员、港口管理部门、警察和消防部门。

科元石化从2011年3月开始内部调查,并在2011年10月从纳斯达克退市,公司目前在美国电子柜台交易市场(OTCBB)上挂牌。根据科元石化与证交会达成的和解,公司将支付1百万美元的罚款,李爱春本人将支付2.5万美元的罚款,同时,李爱春同意2年内不在证交会管辖范围内担任会计。目前,和解协议还在等待法庭核准。

2010年是海外反腐结案高峰

根据证交会和司法部发布的数据,Miller Chevalier对2006年以来的反腐案件进行了整理。在过去8年中(2006年到2013年),2010年是海外反腐的高峰。当年,共发生了71起海外反腐案件,其中31起是证交会提起的,40起是司法部提起的。在提起的案件中,公司占多数,证交会和司法部分别有23和31起,而对个人的起诉分别只有8起和9起。

根据证交会和司法部的口径,2013年共发生了7起,包括1起对公司的起诉,其中证交会和司法部分别提起4起和3起诉讼。在2013年第2季度的头两个星期,共有两家公司被起诉。2013年4月8日,证交会与飞利浦电子达成和解,后者被指在向波兰医院出售电子设备时,发生了不当的支付。

2013年4月16日,休斯顿的一家钻井服务公司Parker Drilling和司法部及证交会达成和解,该公司被指在2004年为了解决和尼日利亚政府的海关纠纷,通过中介机构进行了不当的支付。

2012年新增调查近七成

根据Miller Chevalier跟踪的数据,2012年司法部和证交会共发起了39起调查,比2011年的23起增长了近七成。不过,Miller Chevalier认为,这并不表示未来海外反腐调查会保持这一增长势头,因为近年来被取消的反腐调查不断增长,2008年共有2起案件被停止,2009年和2010年增长到7起和13起,去年拒绝的案件达到高峰,有18起之多。到目前为止,今年已经有9起案件被拒绝,其中证交会拒绝的案件为5起,司法部拒绝4起。

Miller Chevalier认为,被拒案件上升的原因可能是因为对高管的起诉不断增加,仅在2013年4月就发生了多起对高管的起诉,司法部和BizJet国际销售和支持公司两位高管达成和解,同时对另外两位高管提起新的诉讼。4月12日,联邦法庭批准了证交会与西门子前高管的Uriel Sharef的解解,4月16日,司法部对法国能源交通企业Alstom的一位现任高管和一位前高管提起诉讼。

起诉高管成未来趋势

对高管的起诉不断增长,导致根据海外反腐法案审判的高管不断增加。2013年1月1日以来,法庭在四个案件中已经宣判了8位高管,不过8位高管的刑期都没有超过已经在押的时间。根据统计,近年来对高管的刑期不断增长,尽管有30%的涉案高管没有判刑,但有10.5%的高管被判刑超过四年。◇

(责任编辑:钟鸣)

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