美中科技战升级 华尔街巨头何去何从(下)

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【大纪元2021年03月15日讯】(大纪元记者龙腾云报导)面对不断升级的美中科技战,已深陷漩涡的华尔街金融巨头们难置身于事外。

(上接前文)

华尔街巨头大量投资中共科技企业

依托国际金融资本快速崛起的阿里巴巴,堪称中国科技产业的代表。

抛开马云的经商头脑及其攀附的中共前党魁孙子江志成等太子党的权贵背景,许多类似阿里的中国高科技企业的蹿升,离不开外国资本的支持,其中包括华尔街的巨头们。

2014年9月19日,阿里巴巴在纽约证券交易所进行首次公开募股(IPO)。(Andrew Burton/Getty Images)

2014年,阿里巴巴在纽约上市并筹得250亿美元,创下当时全球最大规模IPO(首次公开募股)纪录,所产生的3亿美元佣金看似不多,但推动其上市的投行(投资银行)实际获利丰厚。阿里当年IPO六大投行中,除了欧洲的瑞信(Credit Suisse)和德意志银行(Deutsche Bank),其它4家都是华尔街的金融巨头,包括摩根士丹利(Morgan Stanley)、摩根大通(JPMorgan Chase)、高盛(Goldman Sachs)、花旗集团(Citigroup)。

金融巨头们从阿里巴巴当年IPO中,到底挣了多少钱?

根据阿里2014年IPO文件,阿里巴巴当时发行约3.68亿股股票,上市前夜将发行价订为68美元;首发当日阿里巴巴股价收盘93.89美元,股价涨幅高达38.07%。这相当于阿里的六家主承销商以及通过承销商认购阿里股票的机构,当天就可以阿里IPO中额外挣到92亿美元。

马云的蚂蚁集团去年原本预期创下全球最高IPO的上市计划,却被中共突然叫停。其提交的IPO招股书(蚂蚁IPO香港H股招股书境内科创板招股书 )披露了,即使是在美国和中共经济冲突最激烈的2020年,华尔街巨头们依然对享有中共特权、“钱”途大好的中国企业趋之若鹜。

根据去年8月25日蚂蚁集团提交的IPO招股书,蚂蚁原本计划至少发行62.6亿股,其中近半以换股形式向蚂蚁C类股份持有人发行的H股。2018年6月蚂蚁向45家境外投资者发行了约18.39亿股C类股份。

蚂蚁招股书中列出的股东实体眼花缭乱、多达74个,其中境内股东29个、境外股东45个。经过股权穿透后,股东名单范围缩窄至54个,境内股东主要是马云的部分商业伙伴和江志成等太子党控制的白手套。

而持有C类股份的境外投资者群体则是名流云集,不但包括新加坡的政府投资公司(GIC)和淡马锡控股(Temasek Holdings)、马来西亚的国库控股(Khazanah Nasional)和加拿大退休金计划、美国加利福尼亚大学董事会等全球最知名的主权财富基金以及养老和教育投资基金;还包括了大量美国知名投行及其高管们。2018年6月包括美国金融巨头在内的外国资本为蚂蚁C类融资,提供了约140亿美元的资金。

投资蚂蚁集团的美国金融巨头包括贝莱德(BlackRock,又称黑岩集团)、普信集团(T. Rowe Price)、华平投资(Warburg Pincus)、银湖资本(Silver Lake),凯雷投资(Carlyle Group)、富达投资(Fidelity)、红杉资本(Sequoia)、泛大西洋投资集团(General Atlantic)、纪源资本(GGV Capital)等声名显赫的金融公司,以及背后众多的对冲基金、私募基金等其它投资实体。

华尔街从投资阿里集团中大发横财,以及阿里借助前者、反过来成长为能够影响美国和世界的科技巨头的“双赢”故事,已经成为美国资本和中国高科技企业竞相追逐的目标。

类似的例子还有腾讯及其背后的资本大佬“高瓴资本(Hillhouse Capital)”。高瓴资本虽然创立在北京,但其创始人张磊的启动资金和投资知识都源自于美国金融界。张磊2005年创立了高瓴资本,投资的第一单就是腾讯。如今高瓴资本已成长为管理着约600亿美元资产、全球最大私募股权公司之一,其资金来源主要是美国大学、养老基金,以及美国和其它地区的基金会。而腾讯则发展为中国最大的社交媒体,以及中共监控中国人的得力工具。

中共透过中企和华尔街利益纠缠 干预美国决策

从去年12月到今年1月期间,针对是否要扩大“中共军方企业”黑名单,美国政府内部陷入争论和分歧。

中国国内如今使用人数最多的社交聊天应用──微信(WeChat),被指审查和监控个人数据。(PETER PARKS/AFP/Getty Images)

《华尔街日报》2020年12月18日报导说,截至去年12月美国政府已经禁止美国投资者购买被列入黑名单的35家中国公司的证券,该决定导致这些中企股票和债券遭到抛售。不过美国政府面临的问题是,是否应扩大这份“黑名单”。

《华日》引述知情人士消息称,美国国务院和国防部认为把子公司或关联公司排除在外会留下漏洞,因为中企、特别是国企会通过子公司和关联公司融资。而财政部则担心名单牵涉过广,可能引发市场恐慌。

美国政府发布的“涉军黑名单”已经促使MSCI明晟、标普道琼斯指数、富时罗素以及纽约证交所等全球指数提供商,不得不从其主要股指中剔除中国移动、中国电信和半导体巨头中芯国际等知名中企。但截至目前,主要指数提供商都只删除了美国点明的部分中企,而“不剔除任何子公司或关联公司”。

进入2021年,美国政府内部的争论延烧到阿里和腾讯身上。《华日》1月11日报导说,美国政府在讨论是否将阿里巴巴和腾讯加入到已有35家中企的“中共军方公司”黑名单中。

《华日》报导称,阿里巴巴和腾讯的主要公开股东包括普信、贝莱德和Vanguard集团在内的美国主要资产管理公司,这些美国金融公司正在游说,以防止阿里等公司被列入黑名单。

《华日》1月15日报导进一步披露说,美国政府曾对包括阿里巴巴、百度和腾讯在内的12家中企进行审查,以决定是否添加到中共军方公司黑名单中。华尔街在美国政府内部的这次角力中显然占了上风,美国最终决定不将这三家总市值约1.4万亿美元的企业加入到黑名单。

1月14日美国国防部正式公布了最新扩充的“涉军黑名单”,新加入了小米、商飞等9家中企,但没有阿里、腾讯和百度。

美国资本和中共军方公司深度纠缠的后果,已经在阿里和腾讯最终逃过黑名单的风波中凸显出来。

不过,中共透过华尔街和中企的相互勾连、来影响美国政府,是早有先例的。

据《华日》2020年12月4日报导,3年前中共副总理刘鹤抵达华盛顿,试图避免贸易战,他在会晤美国谈判代表前,先会见了一群美国商界领袖──多数来自华尔街。

《华日》引述知情人士消息称,刘鹤向美国商界领袖们说,“我们需要你们的帮助”,中共当局提出给予美国金融公司在中国扩大业务的新机会。

《华日》报导称,虽然当时中美谈判未获进展,但刘鹤没有空手而归,华尔街不但成为达成协议的最大支持者之一,亦成为最大的赢家。

美中1月贸易协议签署之后,摩根大通获批完全控股一家期货公司,之前其仅持有该期货公司的少数股权。高盛和摩根士丹利获得其中国合资证券公司的控股权。与此同时,花旗集团在中国获批证券投资基金托管业务资格。

分析:美中科技战 华尔街须做出抉择

当中美冲突加剧,两国在科技和贸易领域逐渐脱钩之际,华尔街的美国金融公司正扩大在华投资,并与中共控制下的中国企业捆绑得越来越紧密。

据路透社今年1月12日报导(原文),阿里巴巴和腾讯市值共计1.3万亿美元,几乎每家主要的美国投资基金都有持股。高盛估计,美国投资人持有中企股票总值约1万亿美元。瑞银集团估计,阿里巴巴有略高于三分之一的股权落在美国投资人手上,腾讯则有12%股权是由美国投资人持有。

在总值7万亿美元MSCI明晟新兴市场指数中,阿里巴巴和腾讯所占比重高达11%,而中国企业占该指数的比重已经从10年前的仅17%提高至目前的40%。

不过,时事评论员李林一表示,蚂蚁集团IPO被习近平喊停的遭遇再度警醒世界,外国资本企图从中企身上赚大钱的同时,也将自己的命脉和未来送到中共手中。

3月12日,腾讯股价尾盘大跳水,1小时暴跌约2254亿人民币,网传腾讯可能成为下一个中共金融监管对象,步阿里巴巴后尘。

阿里巴巴和腾讯是中国最大的IT巨头之一,从淘宝、支付宝到QQ微信,其产品已渗透到中国民众生活的方方面面,并紧密配合中共、成为全民监控的工具之一。今年以来,阿里等高科技中企遭到中共更严格的审查,可能进一步受制于当局。

李林一认为,阿里、腾讯这样的IT巨头都遭中共整肃,暴露出中共在美国贸易战、科技战,以及债务危机、权贵内斗等内忧外患的压迫下已举步维艰,不得不向民企开刀,加强对经济资源和中国民众的控制。

他分析说,中共最新出炉的十四五规划,表明其并未放弃继续在5G、芯片和AI等领域挑战美国,从而获得称霸世界的科技优势的图谋。只不过,原来中共曾从华尔街获得极大助力,如今两者都遇到了拐点和危机。

李林一表示,美国发起的科技战和金融战不但正在封堵中共不当获取技术、资金的渠道,也使得从中兴、华为到大疆、小米等中国科技企业都越来越受制于美国。

在这种历史的拐点,华尔街将何去何从。

他认为,美中冲突的升级会极大压缩中国科技公司的生存空间和发展前景,进而重创华尔街在中国的投资利益;蚂蚁IPO能被随意打断就是美国资本和中国企业无法逃避的前车之鉴。

李林一指出,华尔街必须做出选择,是为了金钱甘愿受制于中共,并在中共驱使下去干预美国政府、危害自由社会,还是在利益面前、做出有道德和负责任的抉择。

责任编辑:叶梓明#◇

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