圈美国钱壮大中共 中概股的最后狂欢?

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【大纪元2021年03月20日讯】(大纪元记者龙腾云报导)随着美国政府日益收紧中企从华尔街融资的通道,中共控制下的中概股私募基金正在加紧从美国圈钱。而多家媒体的报导,揭示出从美国募集来的资金许多都流向了中共的国有企业和5G、军工等重点项目。

2021年3月9日中国最大的海上油气生产商“中国海洋石油有限公司”(简称:中海油),被纽约证券交易所摘牌、暂停交易,具体退市日期尚未公布。这是继纽交所1月份摘牌中国电信、中国移动和中国联通之后,再一次对中概股出手。

这些中企因被美国政府列入涉军黑名单而遭制裁,市场预计更多中企面临摘牌命运。

从去年11月至今年1月14日,美国政府先后三次发布“中共军方公司”黑名单,现已拉黑44家中企。美国指控黑名单上的中企支持中共军事野心,要求禁止美国人对它们进行投资。

就在美国股市陆续摘牌中概股的同时,更多中企却蜂拥挤入美国资本市场。

根据美媒“The Wire China”今年2月的报导,去年有35家中企在美国纽交所和纳斯达克上市,创下10年来新高。

另据StockMarketMBA.com数据(原始数据 ),截至2021年3月18日,至少有238支中概股在美国交易所上市(包括美国存托凭证ADR),总市值约1.9万亿美元。

其中,与当局关系紧密的私募股权巨头“弘毅资本”去年透过“空白支票公司”在纳斯达克上市,代表了中国公司赴美圈钱的一种最新动向。根据“The Wire China”统计数据,去年有4家中企通过“空白支票公司”在美国募资。

“弘毅资本”拟赴美空壳上市 投资中共军工和5G

路透社2月24日报导说(原文),“弘毅资本(Hony Capital)”正计划在纳斯达克上市,准备通过设立特殊目的收购公司(SPAC)在美国集资3亿美元,标的公司将来自与中国有重要业务合作的医疗保健和消费品等领域。

“弘毅资本”是联想控股的子公司,成立于2003年,是中国知名私募股权公司,以偏好投资国企、尤其是中共设定的5G、军工等“国家投资领域”而闻名。

联想控股隶属于中国科学院。与美国等自由国家的国家科学院不同,中科院并非民间学术机构,而是中共控制的国家科研机构,以直接服务于中共的科技和军事为目的。

2020年9月16日,中科院院长白春礼(左二)在国务院举办的“率先行动”一阶段发布会上称,将部署对光刻机等“卡脖子”领域攻关。(中共国务院官网截图)

针对美国对华为等涉军中企实施断芯制裁,中科院院长白春礼去年9月16日在中共国务院新闻会上介绍说(原文),中科院已于2018年实施了“率先行动”,第一阶段已启动超算系统、网络安全、潜航器3个专项,2019年已启动芯片等5个专项,并将对光刻机等“卡脖子”领域攻关。

白春礼强调,中科院将和“十四五”规划布局紧密结合,已在量子科技、北斗卫星、探月工程等中共重点项目上取得领先成果。

“弘毅资本”在官网上将“国企改革”列为其私募股权投资业务的重点之一,声称“弘毅投资专长于国企改革领域的投资”,参与了中国玻璃、中联重科等33家国企改制。

弘毅资本“国企改革”列为其私募股权投资业务的重点之一。(弘毅资本官网截图)

据其官网数据,“弘毅投资”目前管理资金总规模超过800亿元人民币,被投企业资产总价值约2.9万亿元人民币。

据陆媒上海证券报2018年11月7日报导(原文),弘毅当年11月初发布公告,将其首只公募产品定位于“投资国企”。

2018年11月弘毅基金时任总经理郭文告诉上海证券报,弘毅看好投资5G、军工。 (上海证券报官网截图)

“过去的15年以来,弘毅共参与了33家国有企业38个项目,投资金额逾190亿元”,弘毅旗下基金公司“弘毅远方”时任总经理郭文表示,弘毅看好5G、军工等国家投资领域。

自去年起 中共“关系户”急办SPAC 赴美圈钱

SPAC全称是“特殊目的收购公司”(Special Purpose Acquisition Companies),是由上世纪80年代美股市场上的“空白支票”并购公司(Blank Check Acquisition Company)发展而来。

SPAC发起人并非经营实体,而是透过空壳公司(空白支票公司)上市募资,并向投资者承诺,上市之后通过增发股票并购一家实体公司。

SPAC不同于主流的IPO(首次公开募股)和“借壳上市”,后两者都是通过一家实体公司募资,即使壳公司也是经营不善的实体;而SPAC是空壳上市,流程简单、费用很低,而且融资有保证,相当于私募基金公开募集。

另据陆媒“财新周刊”3月8日报导(原文),美国近年来掀起SPAC热潮,包括弘毅在内、不少与中共关系密切的投资公司蜂拥而至,欲透过SPAC在美圈钱。

例如今年1月“春华资本”董事长胡祖六发起设立的SPAC完成了IPO,募资3.6亿美元;2月“厚朴投资”董事长方风雷等人发起的SPAC完成IPO,募资4.14亿美元;“中信资本(CITIC Capital)”2020年设立的SPAC不但已在纽交所完成IPO、募资2.8亿美元,而且据传已找到潜在的并购对象。

据陆媒报导,从“弘毅投资”、“春华资本”到“厚朴投资”、“中信资本”,这些公司都深度参与对中国的投资,且与中共高层关系密切。

美国之音3月5日报导说(原文),弘毅通过SPAC形式在美上市将绕开美国政府的审查,“可能将中国资本风险带入美国市场,也可能引入意识形态的问题”。

据财新周刊报导,美股市场SPAC年度上市数量长期以来都在两位数,但2020年突然激增至248家,进入2021年,SPAC增加有井喷之势;截至2月底,美股市场SPAC上市数量已达201家。

2020年中概股赴美创纪录 圈美国的钱投资中共“十四五

据美国之音2月24日报导(原文),2020年32家中国公司在美国IPO筹资逾120亿美元,是十年来最多的一次,是2019年的4倍。今年截止2月中旬又有9家中企来美IPO,融资20亿美元。

纳斯达克综合指数飙升至新的收盘纪录,交易所营业员高声欢呼。 ( EMMANUEL DUNAND/AFP)

根据“The Wire China”今年2月14日报导(原文 )和2月28日报导(原文),去年共有26家中国公司在纳斯达克上市,另有9家中企在纽约证券交易所上市。

值得一提的是,除了前文披露过的、中共关系户纷纷透过空白支票公司赴美上市之外;还有不少中企从美国资本市场上筹募资金,用于投资中共的“十四五”等科技或军事重点项目。

根据“The Wire China”数据,在2020年赴美IPO募资的35家中企中,至少有8家业务范围属于中共十四五规划确定攻关的“科技前沿领域”和“数字经济重点产业”。

这8家中概股都是在纳斯达克上市,具体包括:

中共“十四五”专栏<科技前沿领域攻关>截图

1、天境生物科技(I-MAB),从事肿瘤免疫和自身免疫疾病治疗,2020年1月募资1.04亿美元——归属十四五“基因与生物技术”前沿领域。

2、荔支网络(LIZHI),在线音频内容平台,擅长以大数据加人工智能实现全自动AI分发内容;2020年1月募资4510万美元——归属十四五规划重点产业“人工智能”。

3、安派科生物(AnPac Bio-Medical),2020年1月募资1600万美元——归属十四五“基因与生物技术”前沿领域。

中共“十四五”专栏<数字科技重点产业>

4、北京微美云息(WIMI Hologram Cloud),中国最大的全息云平台,2020年4月募资3250万美元——归属十四五“虚拟现实和增强现实”重点产业。

5、金山云(Kingsoft Cloud),金山软件推出的云计算服务平台,2020年5月募资5.1亿美元——归属十四五“云计算”重点产业。

6、燃石医学(Burning Rock Biotech),从事肿瘤精准医疗和癌症早期检测,2020年6月募资2.23亿美元——归属十四五“基因与生物技术”前沿领域。

7、泛生子(Genetron),中国快速成长的癌症精准医疗公司,2020年6月募资约2.6亿美元——归属十四五“基因与生物技术”前沿领域。

8、声网(Agora),移动端音视频实时传输云服务公司,2020年6月募资3.5亿美元——归属十四五“云计算”重点产业。

去年起突然热衷于SPAC的中国私募股权公司,赴美上市的动机也引起外界关注。

美国之音3月5日报导引述投资界人士话语说,“弘毅资本”能吸引海内外众多大投资商,正是由于它和中共政府的关系,“弘毅上市后,可能会将美国的资金用于中国大型国有企业,也将通过资本的渠道绕开对中国军工投资的限制”。

美国加紧清洗黑名单中企 中概股或成最后狂欢

2021年3月19日,美国国会美中经济与安全评估委员会(USCC)举行听证会,聚焦投资中国风险。会议讨论了投资中共统治下的中国大陆的高风险,并关注中企在美国上市以及美国政府对中国投资的限制等热点问题。

3月12日,美国联邦通信委员会(FCC)再次将华为列入可能威胁美国国家安全的电讯设备企业黑名单。FCC的最新决定被外界视为,拜登政府正在延续川普时代对华为等中共企业的强硬政策。

中国移动、中国电信与中国联通这三家企业与中共军方有关,被纽约证交所摘牌。(STR / AFP)

从去年11月至今年1月14日,美国政府先后三次发布“中共军方公司”黑名单,暂时列入44家中企。截至目前,已有中国移动、中国联通、中国电信和中海油等4家中概股被美国摘牌退市。

截至今年3月,为遵循美国政府对中共军方公司黑名单的制裁令,美国标普道琼斯指数(S&P Dow Jones)、美国明晟指数(MSCI)、英国富时罗素指数(FTSE Russell)等全球主要指数商累计已剔除了二十余家中概股。

2020年在川普政府时期,美国国会通过了《外国公司问责法》,该法将禁止未能通过美国会计审查或受外国政府控制的外国公司在美上市。

该法案被普遍视为是针对在美上市的中国公司(中概股),因为中概股被视为受到中共政权的严密控制,而且也未如同其它上市公司那样、接受美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)的审查。

对于遭受美国金融严管和制裁、中企却蜂拥赴美上市的反常现象,时政评论员李林一分析说,《外国公司问责法》虽然已获通过,但适用对象并不包括拟赴美上市公司,同时还给予不合规公司三年改正期。而且,川普政府的其它制裁令是否会被拜登政府继承或落实,也尚待观察。

李林一认为,这意味着,中概股在被《外国公司问责法》或其它行政令驱逐之前,还有数年时间可以在美国募资;所以目前的中概股反常热潮,很可能是中共想要抢在铡刀落下之前赴美圈钱,用美国的资本来支持它的科技和军工项目。

责任编辑:叶梓明 #◇

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