【大纪元2024年02月20日讯】（大纪元记者侯骏霖台湾台北报导）台湾近2年陆续出现投信经理人跟单炒股，遭金管会裁罚。为防范相关乱象频出，金管会20日宣布将祭出13项措施，1年内分3阶段强化监理，拟提高法令位阶、修投信投顾法，未来公司若违反内控，罚锾上限将从新台币300万元拉高到1,500万元，且投资人权益若受损可提告求偿。
金管会证期局副局长黄厚铭表示，针对经理人内线交易或跟单情形，过去仅能以纠正、警告或暂停业务等管制性作为，没办法对其处以罚环，未来修正投信投顾法后，公司若违反内控可直接开罚，且最高罚度拟从300万元增至1,500万元。
黄厚铭说，投资人如有权益受损，未来也可直接向经理人及投信公司求偿，金管会统计，目前国内合计38家投信，共有544位基金经理人、228位全权委托经理人，皆在管束范围内。他说，金管会已参酌各国监理制度，新增7项及精进6项利益冲突防范措施。
黄厚铭指出，金管会将分3阶段推动，第一阶段要在3个月内完成，包括强化与检调单位合作、认识及关怀员工、建置专区宣导行为管理案例。
第二阶段预计6个月内完成，包括订定投信内控制度标准规范、提高监理强度、增订基金（全委）经理人行为遵循指引、强化运用科技管理资讯及通讯设备、优化检查机制查核不法、推动投信导入责任地图、深植道德操守意识（定期举办利益冲突交易宣导或教育训练）、建置合理薪酬及奖惩制度。
第三阶段涉及修法，规划在1年内要完成，包括提高公司罚锾金额、借重周边单位协助查核投信内稽内控机制的完备及落实情形。
责任编辑：陈真
