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证期会
【大纪元6月20日报导】(中央社记者潘智义台北二十日电 )六月十七日财政部证券暨期货管理委员会宣布投信公司处分案，有 8 家投信暂时不准募集新基金；其中违反规定情节较重的 2家投信公司遭到警告处分，6 家违规较轻的投信遭到纠正处分。这是证期会首次以非个案因素对投信业者祭出重罚。
证期会副主委钟慧贞指出，选在周四 (十七日 )晚间主动公布投信公司的处分案，主要是市场已经谣传错误的被处罚投信业者，因此不得不在第一时间宣布处罚名单，宣布当时虽然公文已经发出，但被处罚的业者尚未收到公文。
钟慧贞透露，由于遭到警告处分的两家投信公司， 景顺投信、及汇丰中华投信事前不知情，但汇丰中华投信遭处分的消息事前已被市场猜到，至于景顺则是在完全没有传出消息下遭到处分。
证期会以往处分投信业者多因基金经理人涉及违规 炒做个股，因而解除基金经理人职务，并对公司做出警 告处分。但此次证期会同样对公司祭出严厉的警告处分 ，却不是因为个案而是因公司制度面违反规定，显示证 期会整顿投信业者的决心。
证期会以往处分投信公司最典型的案例以基金经理人不当买卖蓝天、台肥两档个别股票为代表，群益投信前董事长兼基金经理人叶志勇因为他的母亲买卖蓝天股票时点，与他当时操作的基金买卖时点相同而遭到解职，群益投信当时也遭到警告处分。
另外，台肥前董事长谢生富已因案遭到起诉，金鼎投信、德信投信前几年在谢生富担任台肥董事长时，也曾因基金经理人买卖台肥股票的问题遭到警告处分，基金经理人同样被解职。
投信投顾法虽已在立法院三读通过，但尚未正式实施，投信事业的管理目前仍依据投信事业管理规则办理，遭到警告处罚的业者依规定，除暂时无法募集新基金，也不得申请代客操作业务，但已获准代客操作业务的投信业者仍可继续代客操作业务。
