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用客戶錢吸毒賭博 紐約投資顧問被指控

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【大紀元2012年11月29日訊】(紐約訊)11月19日,美國證券交易委員會紐約辦公室控告投資顧問史蒂芬·科朗蓋洛(Stephen A. Colangelo),指後者通過誇大投資業績吸引了400萬的投資,卻將其中的100萬用於個人支出,包括支出聯邦所得稅、購買非法毒品、賭博等。

根據證交會提供的資料,在2009到2011年間,在完全沒有從事證券買賣經驗的情況下,科朗蓋洛通過在歷史交易信息、投資回報率、犯罪記錄、教育背景、資金使用等內容上提供虛假與誤導的信息,共吸引了300萬美元的資金投入到自己設立的4家公司。同時,通過代客投資的方式,吸引到了100萬的投資。

在交易記錄和回報率上撒謊,是科朗蓋洛騙取客戶投資的主要手段。比如,在2009年3月,當科朗蓋洛成立的第一家投資基金還沒有任何交易記錄時,他在電子郵件中宣稱「這是我一生中交易最成功的一天……上漲了超過400%」,實際上他在當天並無任何交易記錄。證交會提供的文件還顯示,在2009年6月1日,科朗蓋洛向客戶謊稱自己在0.4美元的價格上投資了美國細胞治療公司(紐交所上市代碼:CTIC),股票價格上漲了46%。當日,細胞治療公司的股價確實從7.15美元上升到了10.5美元,但在6月1日,實際上科朗蓋洛並沒有持倉細胞治療公司。

通過類似手段,科朗蓋洛成功為自己的第一個基金公司募得75萬的投資。當第一家投資基金血本無歸以後,科朗蓋洛開始為自己成立的另外三家基金募集資金。

該案在紐約南區法院立案,證券交易會提出要禁止科朗蓋洛及相關參與人(包括代理人、雇員、律師等)繼續觸犯《證券法》相關條款,連本帶息償還投資者,並支付民事罰款。

(責任編輯:鐘鳴)

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