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舊金山東灣一居民因股票内部交易被起訴

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【大紀元2017年06月02日訊】根據當局和法庭文件,住在東灣都柏林(Dublin)的汗(Saleem M. Khan),因涉嫌羅斯百貨(Ross Stores)股票内部交易,爲他和其他人獲取了超過800萬美元的非法收入,被控串謀證券欺詐罪及7項安全欺詐罪名,在聯邦法院被起訴。汗於5月31日被捕,過堂後以30萬美元的債券獲得保釋,等待6月7日起訴。

聯邦檢察官透露,汗與其他人在2009年8月至2012年底之間共獲得超過820萬美元的非法收入。其中一個共謀者曾經是羅斯百貨的員工,爲汗提供了一些公司的機密資料,包括羅斯百貨的財務業績信息。

汗利用這些信息,買賣羅斯百貨在納斯達克(NASDAQ)交易所的股票,獲取了大量非法收入。爲了不被追查到,汗試圖通過1個或3個以上的經紀人帳戶來進行交易。

另外,美國證券交易委員會曾在2016年9月以相同原因對汗發起民事訴訟,對於這些指控他全部予以不承認或否認,但同意歸還近750萬美元的非法所得、同樣金額的罰金和84萬7,147美元的判決前利息,但不知最終是否支付。

聯邦檢察官還說,汗於2014年3月以欺騙銀行和向金融機構提交虛假文件的罪名,被判21個月監禁。◇

(此文發表於1136E期舊金山灣區新聞版)

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責任編輯:王洪生

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