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涉內幕交易 高盛前韓裔副總裁獲刑三個月

竊取十餘客戶內部信息 在企業公布重組或之前非法交易 在內幕交易中獲利逾13萬

高盛集團。 (Chris Hondros/Getty Images)

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【大紀元2019年06月11日訊】(大紀元記者蔡溶紐約報導)高盛集團一名前韓裔副總裁鄭宇宰(Woojae Jung,音譯)因涉嫌證券的內幕交易於去年5月被捕、12月對證券欺詐罪認罪,昨天(10日)在紐約南區聯邦法院被判入獄三個月,退回非法獲取的13萬美元,並支付3萬美元罰款。

紐約南區聯邦檢察官指控他與一位韓國人合謀,利用高盛代理的十餘個客戶的內部信息,暗中以韓國朋友的名義持有的經紀帳戶購買股票,從內幕交易中獲利逾13萬美元。

據起訴書,38歲的鄭宇宰為客戶提供融資和諮詢服務,幫助客戶進行並購和企業重組,作為投資銀行副總裁,他可以訪問投資基金計算機服務器上的電子文件,其中包含與各種客戶有關的重要非公開信息(MNPI)的文件。

檢察官指控鄭宇宰在W.R.Grace & Co(GRA.N)公布重組或公布重組的消息之前非法交易,此外,他還涉及在Foresight Energy LP(FELP.N),SanDisk Corp(WDC.O)等公司出交易公告之前非法交易。

檢察官說,鄭宇宰在2015年至2017年間,以一位住在韓國的朋友的名義通過經紀帳戶進行交易。根據美國證券交易委員會的說法,該經紀帳戶是從可追溯到鄭宇宰的互聯網地址上登錄。當時美國證券交易委員會向高盛查詢,哪些員工有權訪問某些交易的機密信息。

紐約南區聯邦檢察官Geoffrey S. Berman表示,鄭宇宰的案例說明,那些通過竊取其僱主和客戶的機密信息而獲利的人終將被追究責任。檢察官辦公室將繼續打擊內幕交易,以保護市場的完整性。◇

責任編輯:家瑞

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