美SEC查金融业与主权基金秘密交易

【大纪元2011年01月23日讯】 (大纪元记者张东光编译报导)美国证管会(SEC)正在调查金融业在与主权基金的交易中是否违反腐败条例。消息人士说，证管会过去一周已寄出10封询问信件，对象包括花旗等银行，以及黑石集团等私募基金公司。

据《华尔街日报》报导，这些询问信件虽未包含特定的贿赂指控，但却要求这些收件公司保留文件，并询问其与主权基金的交易情形。消息人士说，该信件的内容简要，显示这项调查仍在初步阶段。

过去几年来，各国政府的主权基金大举投资私募基金与花旗、美国银行旗下的美林证券、摩根史坦利等华尔街公司。其中，中国主权基金中国投资公司的资本超过3,000亿美元，同时投资摩根史坦利与黑石集团。

据熟悉此项业务的律师表示，这些询问信件应与境外腐败行为法(FCP A)有关，外国主权基金雇用的员工将被认定为外国官员，是在该法的管辖之内。

虽然这项调查的焦点还不明确，但FCP A的调查将涉及支付给外国政府官员或国营企业员工的贿赂，其中，现金、娱乐与旅游等非现金赠与都在FCP A的查贿项目之列。

华盛顿DC的律师克里斯柏格说:“那些不遵守FCPA规范的金融机构恐怕会在睡梦中被惊醒。”