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欺骗
【大纪元2013年03月14日讯】（纽约讯）2013年3月11日，美国证交会宣布纽约Oppenheimer & Co.公司两名投资顾问被控，因为他们在自己管理的一个私募基金估值政策与业绩上欺骗投资者。
根据和解协议提供的材料，Oppenheimer全球资源私募基金（ORG）在2009年10月到2010年6月间面向投资者募集基金，ORG基金以投资于其他私募基金为主要方向，并面向退休金、基金会、捐款，以及高收入个人和家庭为主要募集对象。证交会调查表明，Oppenheimer资产管理（OAM）和Oppenheimer另类投资管理散发误导的季度报告和推销材料，在材料中公司声明对自己投资在别的私募基金的产品，公司是根据对方经理的估计来估值的，但这并不是事实。Oppenheimer在对方经理估值的基础上，对估值结果进行大幅度的改动，借此使投资业绩大大改观，让投资得到更高的内部回报率。
证交会调查还表明，ORG最大的投资Cartesian投资-A，并没有按照对方经理的估计进行估值，ORG的资产管理者在对Cartesian的基金进行估值时，对对方经济的我的估值进行修改，这导致了以内部收益率衡量的业绩明显提高。2009年2季度，通过对投资业绩的做假，ORG的内部收益率从3.8%提高到38.3%。
证交会认为，OAM员工对潜在投资者提供了误导的信息：一是误导投资者Cartesian的业绩提高是因为其业绩提升了，而实际上是因为资产管理者采取了不同的估值方法；二是Cartesian雇佣的第三方估值公司修改了估值结果，导致估值结果是不真实的。三是ORG管理的基金是有经过第三方独立审计机构审计过的，但实际上Cartesian的报表是没有经过审计的。
OAM已经同意支付280万美元和解此案。◇
（责任编辑：钟鸣）
