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欺騙
【大紀元2013年03月14日訊】（紐約訊）2013年3月11日，美國證交會宣布紐約Oppenheimer & Co.公司兩名投資顧問被控，因為他們在自己管理的一個私募基金估值政策與業績上欺騙投資者。
根據和解協議提供的材料，Oppenheimer全球資源私募基金（ORG）在2009年10月到2010年6月間面向投資者募集基金，ORG基金以投資於其他私募基金為主要方向，並面向退休金、基金會、捐款，以及高收入個人和家庭為主要募集對象。證交會調查表明，Oppenheimer資產管理（OAM）和Oppenheimer另類投資管理散發誤導的季度報告和推銷材料，在材料中公司聲明對自己投資在別的私募基金的產品，公司是根據對方經理的估計來估值的，但這並不是事實。Oppenheimer在對方經理估值的基礎上，對估值結果進行大幅度的改動，藉此使投資業績大大改觀，讓投資得到更高的內部回報率。
證交會調查還表明，ORG最大的投資Cartesian投資-A，並沒有按照對方經理的估計進行估值，ORG的資產管理者在對Cartesian的基金進行估值時，對對方經濟的我的估值進行修改，這導致了以內部收益率衡量的業績明顯提高。2009年2季度，通過對投資業績的做假，ORG的內部收益率從3.8%提高到38.3%。
證交會認為，OAM員工對潛在投資者提供了誤導的信息：一是誤導投資者Cartesian的業績提高是因為其業績提升了，而實際上是因為資產管理者採取了不同的估值方法；二是Cartesian僱傭的第三方估值公司修改了估值結果，導致估值結果是不真實的。三是ORG管理的基金是有經過第三方獨立審計機構審計過的，但實際上Cartesian的報表是沒有經過審計的。
OAM已經同意支付280萬美元和解此案。◇
（責任編輯：鐘鳴）
