【大纪元2016年03月30日讯】（大纪元记者艾丽丝西雅图编译报导）美国证券交易委员会SEC（Securities and Exchange Commission）上周宣布前微软高级经理John E. Hardy已经同意支付近38万美元解决对他进行内部交易的指控，这项指控是关于他买卖有关微软收购诺基亚公司的手机业务以及与微软的2013年年度财务报告的相关数据。
据美国证券交易委员会的报告，3月18日西雅图联邦地方法院提出申诉，美国证券交易委员会称在微软雷德蒙（Redmond）企业财务规划和分析小组工作的John E. Hardy在看过微软公司高度机密的内部文件后，Hardy认为微软公司2013年度的最终财务报考无法达到华尔街分析师的预期，于是他购买了微软公司的看跌期权。
当微软公司发布财务业绩报告后，该公司的股价下跌超过了11%，Hardy在公告后不久就卖出了开跌期权，并获得了近9千美金的不义之财。
美国证券交易委员会还指控，2013年8月，Hardy在进行财务规划和分析工作时获悉了微软公司正在计划收购诺基亚公司的手机业务，其后Hardy购买了诺基亚的看涨期权。而在2013年9月2日，微软将要购买诺基亚的公告一出，其在美国的存托股份上涨了超过30%，Hardy卖出了他的看涨期权并非法获利近17万5千美元。
Hardy被指控违反1934年的安全交易法的第10条（二）和规则10B-5项下，并同意判决他永久违反安全交易法的法规。Hardy已同意交出所有的非法所得，缴付一次性的民事罚款，并支付判决前利息，总共约38万美金。Hardy现已解决指控，而无需承认或否认SEC的指控。Hardy也同意接受5年内不能任职上市公司高级人员或主任，该和解协议受法院批准。
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