违规从事投资分析 投顾人员遭处分

【大纪元5月13日报导】（中央社记者叶代芝台北十三日电）行政院金融监督管理委员会证券期货局今天表示，鼎烨投顾前业务何慧贞与鼎富投顾业务于明诚因于电视传播媒体从事证券投资分析内容，依相关规定，分别停止1个月与3个月业务执行，同时对鼎富投顾予以警告处分。

证期局指出，鼎烨投顾前业务何慧贞在94年9月8日于电视传播媒体从事证券投资分析内容，有违反证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则相关法令情事，依证券投资信托及顾问法第 104条规定，命令何慧贞现职东霖投顾停止其1个月业务执行。

而鼎富投顾业务于明诚因94年 9月21日在电视传播媒体从事证券投资分析内容，有违反证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则等相关法令情形，依证券投资信托及顾问法第 103条第1款规定，对鼎富投顾予以警告处分，并依同法第104条规定，停止于明诚3个月业务执行。