分析股市違規 兩投顧遭罰

【大紀元9月27日報導】（中央社記者潘智義台北27日電）行政院金融監督管理委員會證券期貨局今天指出，因啟發、顧德兩家證券投資顧問公司業務人員在媒體分析股市時違規，已予以糾正處分。

證期局表示，啟發證券投資顧問業務人員劉意中於傳播媒體從事投資分析同時，未列合理研判分析依據，對不特定人就個別有價證券買賣進行推介、以及引用過去績效、或其他易使人認為確可獲利類似文字或表示。

另外，劉意中於節目中提供證券投資分析時，啟發並未製作相關投資分析報告。

因此，證期局依證券投資信託及顧問法第102條及第104條規定，處啟發證券投資顧問公司糾正，並停止業務人員劉意中執行業務1個月。

證期局指出，顧德證券投資顧問公司業務人員余世欽於傳播媒體從事投資分析同時，有招攬客戶之廣告行為、對個別有價證券未來價位研判預測，以及引用過去績效、或其他易使人認為確可獲利類似文字或表示。

證期局依證券投資信託及顧問法第102條及第104條規定，處顧德證券投資顧問公司糾正，並停止業務人員余世欽執行業務2個月。