【大紀元2017年01月14日訊】（大紀元記者李泓博報導）近日，大陸證監會對涉徐翔案的文峰股份在協議轉讓中，存在違規行為而作出處罰決定。此次受到處罰的案例包括操縱市場、短線交易、中介機構違規、從業人員違規買賣股票案各一宗，內幕交易案兩宗。
涉徐翔案的文峰股份
據證監會1月13日通報，江蘇文峰集團有限公司（簡稱文峰集團）在協議轉讓中存在代持行為且違規披露信息，文峰股份實際控制人徐長江還涉及另外一宗內幕交易案。
文峰集團於2014年12月22日簽署協議，轉讓其持有的文峰大世界連鎖發展股份有限公司（簡稱文峰股份）11,000萬股股權（占公司總股本14.88%）給陸永敏，雙方協商確定的轉讓價款總額為人民幣86,350萬元。
股份轉讓消息發布的第二天，由於變身「澤熙概念股」，文峰股份毫無懸念地漲停，第三天繼續漲停。到了2015年2月28日，文峰股份還拋出了「10轉15派3.6元」的高送轉預案，股價此後開始飆升，最高漲幅達500%。
2015年4月7日至5月6日一個月的時間裡，徐長江通過其控制的文峰集團及其子公司南通新有斐大酒店有限公司，大幅減持文峰股份累計套現70億元。
經查，該股權轉讓實際是以自然人陸永敏的名義代文峰集團持有。文峰集團、陸永敏是股份代持事項的直接參與者與信息披露義務人，但均未按照相關規定及時披露。因此證監會對文峰股份及文峰集團責令改正，給予警告，分別處以40萬元罰款。
同時，對陸永敏給予警告，並處以40萬元罰款；對直接負責的主管人員徐長江給予警告，並處以20萬元罰款；對12名其他直接責任人員分別給予警告，並分別處以3萬元至10萬元不等的罰款。
據悉，與陸永敏同日接受同等數量股份協議轉讓的還有私募大佬徐翔之母鄭素貞。目前，鄭素貞的處理結果未披露，徐翔案發後，公安部門已凍結了鄭素貞持有的文峰股份。
其它六宗案件
徐長江是文峰股份內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，戴國均與徐某江頻繁聯絡接觸，控制使用本人帳戶買入「文峰股份」50,500股，獲利約17.2萬元。戴國均的行為違反內幕交易相關規定，違規所得約17.2萬元被沒收，並被處以約51.7萬元罰款。
證監會通報的另一內幕交易案是北京傅哲寬在內幕信息敏感期內，多次與相關股權內幕信息的知情人孫某文、楊某全聯絡接觸，並與其配偶林芳荔控制使用「林芳荔」帳戶買入「恆泰艾普」392,083股，雖沒所得，但其行為違反相關規定，北京證監局決定對傅哲寬、林芳荔處以30萬元罰款。
證監會新聞發言人張曉軍13日表示，中信證券從業人員曲樂，在其從業期間控制使用他人帳戶買賣股票，累積獲利約6.7萬元，北京證監局決定沒收曲樂違法所得，並處以18萬元罰款。
在操縱市場案中，盛巍於2015年9月9日至14日期間使用其本人帳戶，利用資金優勢，以漲停價大量申報買入「英威騰」股票，拉抬、維持該股股價，隨後反向賣出，獲利約51萬元。盛巍所得約51萬元被沒收並被處約153萬元罰款。
在短線交易案中，時任上海世茂股份有限公司（世茂股份）副總裁孟潔於2015年6月16日至2015年6月29日期間買賣「世茂股份」股票，獲利約28.8萬元。案發後孟潔主動將相關收益上繳給世茂股份。同時，孟潔在調查過程中積極配合調查，及時提供相關資料。上海證監局對孟潔給予警告。
在中介機構違法違規案中，瑞華會計師事務所（瑞華所）在審計海南亞太實業發展股份有限公司2013年度財務報表過程中違反相關要求，未勤勉盡責，出具的審計報告存在虛假記載。瑞華所業務收入39萬元被沒收，並被處以78萬元罰款，對簽字會計師秦寶、溫亭水給予警告，並分別處以5萬元罰款。
證券市場監管力度明顯加大
據悉，這已是證監會在2017年第二次通報對各類違法、違規行為的處罰決定。
上一次通報是1月6日，中共證監會對四宗案件作出行政處罰，其中包括，兩宗短線交易及內幕交易案、一宗內幕交易案、一宗短線交易案。
2015年股災中，上海澤熙投資有限公司徐翔、王巍、竺勇三人累計動用400餘億元資金操縱13家上市公司的股票股價，獲利幾十億元。
這13家涉案的上市公司及高管分別為：美邦服飾原董事長周成建、文峰股份董事長徐長江、華麗家族原董事長王偉林、大股東上海南江集團原董事長王棟、樂通股份原董事長張彬賢，以及金科股份原董事長黃紅雲等。
有報導指，這次股災是針對習近平當局的一場「經濟政變」，包括江澤民、曾慶紅、劉雲山的家族，很多江派大員參與其中。「救市主力」證監會和中信證券聯手做空股市。
據《紐約時報》披露，徐翔是一個權力傀儡，上海很多關鍵人物把大量的錢投入到他的私人基金中，以作為他們的私人銀行帳戶。
隨後，習近平當局全面啟動金融反腐，加大了證券市場監管力度。
2016年當局共對183起案件作出處罰，作出行政處罰決定書218份，較上年增長21%；罰沒款共計42.83億元，較上年增長288%；對38人實施市場禁入，較上年增長81%。
而且，行政處罰決定數量、罰沒款金額均創歷史新高，市場禁入人數也達到歷史峰值。顯示當局進一步加強了對金融市場的整頓，處理了大批違法操作的機構和人員。#
責任編輯：孫芸
