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5亞裔聯手操縱股價 資產遭凍結

企圖通過「匹配交易」炒作股票 造成交易活躍的虛假表象 以圖從中獲利

美國證交會於6月19日向紐約南區地方法院,對5名亞裔交易商非法炒作微型股,提起訴訟。 (網絡圖片)

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【大紀元2019年07月04日訊】(大紀元記者王黎維紐約報導)美國證券交易委員會(SEC, 簡稱證交會)上月中旬對5名亞裔交易商非法炒作一支微型股而提起訴訟。證交會還獲得了一份緊急法院命令,凍結被告在經紀商帳戶內的資金與股票,其中包括中國女性公民陸彬吉(Binji Lu音譯)帳戶內的144,000美元。

美國證交會於今年6月19日向紐約南區地方法院提起的這起訴訟,被告是分別來自中國、新加坡和馬來西亞的交易商。他們針對Medico International股票(證券代碼MDDT)微型股,企圖通過「匹配交易」炒作股票,以圖從中獲利。根據法院檔案,其中三名被告因此獲利超過37萬美元,兩名被告持有數十萬股的MDDT股票。

所謂「匹配交易」(matched trades)是操縱者幾乎在同一時間以相同股份數、相同股價下單進行一買一賣,目的是造成一個交易活躍的虛假或誤導性表象。

證交會聲稱,涉及三個不同國家的5名交易商在看似彼此無關的個別交易中,僅今年4月15日當天,就執行了10起「匹配交易」,占MDDT當日交易量的95%。

於今年2月27日至4月15日期間,被告共操作超過180起「匹配交易」,涉及約34萬股股票,占該股總交易量的45%。

同期間,若包括匹配和非匹配交易,5名被告集體交易總量占MDDT交易量的70%,交易總額超過90萬美元。

訴狀中稱,至少兩名被告帳戶的交易是通過新加坡手機信號塔的相同IP地址執行的;另外,至少三名被告的帳戶是通過虛擬私人專用網絡的同一IP地址操作交易。

美國證交會提訴的當天,暫停了MDDT股票交易。被告除了中國公民陸彬吉外,還有新加坡公民Lau Kean Chong,以及三名馬來西亞公民Kit Mun Chan、Chong Poui Fan和Youn Chien Wong。

根據訴狀,被告違反了美國證券法和交易法中的「反欺詐」(antifraud)、「市場操縱」條例。

證交會紐約地區主任波爾爵(Marc P. Berger)表示,「我們迅速地採取行動,以保護投資大眾免受矇騙。」他提到,儘管這些海外不肖之徒企圖藉由虛擬私人網絡掩蓋操作地點,但他們有能力在投資人發生重大損失之前制止不當行為。◇

責任編輯:家瑞

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