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5亚裔联手操纵股价 资产遭冻结

企图通过“匹配交易”炒作股票 造成交易活跃的虚假表象 以图从中获利

美国证交会于6月19日向纽约南区地方法院,对5名亚裔交易商非法炒作微型股,提起诉讼。 (网络图片)

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【大纪元2019年07月04日讯】(大纪元记者王黎维纽约报导)美国证券交易委员会(SEC, 简称证交会)上月中旬对5名亚裔交易商非法炒作一支微型股而提起诉讼。证交会还获得了一份紧急法院命令,冻结被告在经纪商账户内的资金与股票,其中包括中国女性公民陆彬吉(Binji Lu音译)账户内的144,000美元。

美国证交会于今年6月19日向纽约南区地方法院提起的这起诉讼,被告是分别来自中国、新加坡和马来西亚的交易商。他们针对Medico International股票(证券代码MDDT)微型股,企图通过“匹配交易”炒作股票,以图从中获利。根据法院档案,其中三名被告因此获利超过37万美元,两名被告持有数十万股的MDDT股票。

所谓“匹配交易”(matched trades)是操纵者几乎在同一时间以相同股份数、相同股价下单进行一买一卖,目的是造成一个交易活跃的虚假或误导性表象。

证交会声称,涉及三个不同国家的5名交易商在看似彼此无关的个别交易中,仅今年4月15日当天,就执行了10起“匹配交易”,占MDDT当日交易量的95%。

于今年2月27日至4月15日期间,被告共操作超过180起“匹配交易”,涉及约34万股股票,占该股总交易量的45%。

同期间,若包括匹配和非匹配交易,5名被告集体交易总量占MDDT交易量的70%,交易总额超过90万美元。

诉状中称,至少两名被告账户的交易是通过新加坡手机信号塔的相同IP地址执行的;另外,至少三名被告的账户是通过虚拟私人专用网络的同一IP地址操作交易。

美国证交会提诉的当天,暂停了MDDT股票交易。被告除了中国公民陆彬吉外,还有新加坡公民Lau Kean Chong,以及三名马来西亚公民Kit Mun Chan、Chong Poui Fan和Youn Chien Wong。

根据诉状,被告违反了美国证券法和交易法中的“反欺诈”(antifraud)、“市场操纵”条例。

证交会纽约地区主任波尔爵(Marc P. Berger)表示,“我们迅速地采取行动,以保护投资大众免受蒙骗。”他提到,尽管这些海外不肖之徒企图藉由虚拟私人网络掩盖操作地点,但他们有能力在投资人发生重大损失之前制止不当行为。◇

责任编辑:家瑞

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