site logo: www.epochtimes.com

主機共置缺失 台金管會開罰10券商

人氣: 15
【字號】    
   標籤: tags: ,

【大紀元2021年03月04日訊】(大紀元記者賴意晴台灣台北報導)台金管會週四(3月4日)宣布,對10家使用主機共置服務有缺失的證券商,依情節輕重分別處以警告、糾正,以及總共新台幣552萬元的罰鍰處分。其中,以康和、永豐金、國泰3家情節最嚴重,分別遭金管會處以1 44萬元罰鍰以及警告處分。

金管會證期局週四宣布,在對使用主機共置服務的證券商進行專案檢查時,發現有10家證券商有未落實資訊安全作業等缺失,依情節輕重分別核處警告、糾正以及罰鍰24萬至144萬元不等。

10家受罰證券商分別為康和、永豐金、國泰、元富、富邦、日盛、華南永昌、群益金鼎、凱基以及元大。其中,康和、永豐金和國泰缺失最嚴重,認為主機共置服務只給特定人、也沒完整留存投資人委託時間紀錄、對交易主機內含程式與數量無法具體掌控等,各處144萬元罰鍰。

證期局副局長郭佳君指出,遭警告處分的證券商,相關財務將會受到限制。其中,康和證、永豐金、國泰這3家遭罰最重,因為他們只有提供給少數大戶使用,且還將客戶自己開發的交易軟體放到主機上,或有未完整留存投資人委託紀錄等資安問題。

至於元富證券,雖然有為特定人提供服務,但因為有留存委託紀錄,違規情節較輕,金管會最終只開罰72萬元。

此外,富邦及日盛在辦理主機共置上與證交所連線未建立防火牆,各挨罰24萬元;華南永昌、群益金鼎、凱基和元大證4家則處糾正。

責任編輯:玉珍

評論