【大紀元2021年03月04日訊】（大紀元記者賴意晴台灣台北報導）台金管會週四（3月4日）宣布，對10家使用主機共置服務有缺失的證券商，依情節輕重分別處以警告、糾正，以及總共新台幣552萬元的罰鍰處分。其中，以康和、永豐金、國泰3家情節最嚴重，分別遭金管會處以1 44萬元罰鍰以及警告處分。
金管會證期局週四宣布，在對使用主機共置服務的證券商進行專案檢查時，發現有10家證券商有未落實資訊安全作業等缺失，依情節輕重分別核處警告、糾正以及罰鍰24萬至144萬元不等。
10家受罰證券商分別為康和、永豐金、國泰、元富、富邦、日盛、華南永昌、群益金鼎、凱基以及元大。其中，康和、永豐金和國泰缺失最嚴重，認為主機共置服務只給特定人、也沒完整留存投資人委託時間紀錄、對交易主機內含程式與數量無法具體掌控等，各處144萬元罰鍰。
證期局副局長郭佳君指出，遭警告處分的證券商，相關財務將會受到限制。其中，康和證、永豐金、國泰這3家遭罰最重，因為他們只有提供給少數大戶使用，且還將客戶自己開發的交易軟體放到主機上，或有未完整留存投資人委託紀錄等資安問題。
至於元富證券，雖然有為特定人提供服務，但因為有留存委託紀錄，違規情節較輕，金管會最終只開罰72萬元。
此外，富邦及日盛在辦理主機共置上與證交所連線未建立防火牆，各挨罰24萬元；華南永昌、群益金鼎、凱基和元大證4家則處糾正。
責任編輯：玉珍
