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壽險業務員賣基金 台金管會擬放寬標準

金管會證期局副局長郭佳君。(賴意晴/大紀元)
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【大紀元2021年09月28日訊】(大紀元記者張原彰台灣台北報導)金管會28日預告修正「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則部分條文」,放寬壽險公司業務員販售基金的標準,只需在法規測驗裡,多考投信投顧法規測驗,即可取得資格。

過去壽險公司業務員如要販售基金,得符合投資分析人員、投信投顧業務員的標準,取得證券投資分析人員資格或投信顧業務員、高級業務員資格等證照。

金管會證期局副局長郭佳君表示,現在放寬標準,業務員只要在法規測驗多考投信投顧法規測驗,成績若合格可取得資格,代表不一定要得再考取證照。

不過,郭佳君表示,目前也有例外,各保險通路,僅有壽險公司可以代理基金銷售,保經、保代通路並無法代理基金銷售;目前壽險業中,包括:國泰人壽、新光人壽和富邦人壽3家有從事基金銷售。

另外,這次的修正案,同步加強投信風險管理機制及人員監理。郭佳君表示,為避免利益衝突並落實專業經營原則,明訂投信人員不得代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易。

金管會說,目前39家投信裡,有28家有設置風險管理人員,希望今年底前可順利完成法規發布,讓投信事業有1年緩衝期,於明年12月31日前符合此項規定。

金管會同日公布2020年國內金融業者投入金融科技發展總金額,達到新台幣182.1億元,創下歷年統計新高,平均每家業者投入6,050萬元,較2019年的5,524萬元,成長率為9.52%。同時,金融業估今年投入金額為235億元,再破歷史新高,預計年成長率達29%。

責任編輯:呂美琪

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