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寿险业务员卖基金 台金管会拟放宽标准

金管会证期局副局长郭佳君。(赖意晴/大纪元)
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【大纪元2021年09月28日讯】(大纪元记者张原彰台湾台北报导)金管会28日预告修正“证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则部分条文”,放宽寿险公司业务员贩售基金的标准,只需在法规测验里,多考投信投顾法规测验,即可取得资格。

过去寿险公司业务员如要贩售基金,得符合投资分析人员、投信投顾业务员的标准,取得证券投资分析人员资格或投信顾业务员、高级业务员资格等证照。

金管会证期局副局长郭佳君表示,现在放宽标准,业务员只要在法规测验多考投信投顾法规测验,成绩若合格可取得资格,代表不一定要得再考取证照。

不过,郭佳君表示,目前也有例外,各保险通路,仅有寿险公司可以代理基金销售,保经、保代通路并无法代理基金销售;目前寿险业中,包括:国泰人寿、新光人寿和富邦人寿3家有从事基金销售。

另外,这次的修正案,同步加强投信风险管理机制及人员监理。郭佳君表示,为避免利益冲突并落实专业经营原则,明订投信人员不得代理他人从事有价证券投资或证券相关商品交易。

金管会说,目前39家投信里,有28家有设置风险管理人员,希望今年底前可顺利完成法规发布,让投信事业有1年缓冲期,于明年12月31日前符合此项规定。

金管会同日公布2020年国内金融业者投入金融科技发展总金额,达到新台币182.1亿元,创下历年统计新高,平均每家业者投入6,050万元,较2019年的5,524万元,成长率为9.52%。同时,金融业估今年投入金额为235亿元,再破历史新高,预计年成长率达29%。

责任编辑:吕美琪

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