進行未授權交易 瑞銀被英重罰800萬英鎊

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【大紀元11月6日報導】(中央社記者黃貞貞倫敦5日專電)知名的瑞士銀行(UBS)因員工未獲授權動用客戶資金進行多項交易,被英國金融監理署重罰800萬英鎊,創下第三高罰款紀錄;瑞銀發表聲明表示十分遺憾。

金融監理署(Financial Services Authority)指出,2006年元月到2007年12月期間,四名瑞士銀行員工動用39個以上客戶帳戶,每天至少進行50次未被授權的交易。

金融監理署說,這些未被授權的交易包括外匯及貴重金屬。

金融監理署執法與金融犯罪組主任柯爾(Margaret Cole)說,瑞士銀行不僅內部監控系統有疏失,導致不肖員工利用漏洞進行未授權交易未被發現,在多次出現監控系統有問題的警訊發生後,銀行也沒有處理。

由於瑞士銀行在調查初期,同意與金融監理署和解,原本1000萬英鎊的罰款金額得以打八折。

800萬英鎊罰款是金融監理署開出排名第三高的罰金。

柯爾說,這顯示金融監理署嚴格執法的堅定立場,同時以嚴懲達到遏止不當交易的政策。

瑞士銀行發表聲明,對於未獲授權交易一事,「十分遺憾」,在與金融監理署充分合作後,很高興整起事件已解決,並採取完整的措施處理這個問題。

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